產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的影響是比較復(fù)雜的，它涉及許多方面，比如對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響、對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響、對(duì)產(chǎn)業(yè)集群形成的影響以及對(duì)區(qū)域生態(tài)環(huán)境的影響等。用模型對(duì)這種復(fù)雜的過(guò)程進(jìn)行分析和模擬，能夠得到最直觀的結(jié)果?；谶@樣的認(rèn)識(shí)，本書(shū)應(yīng)用國(guó)際公認(rèn)的PSR（狀態(tài)—壓力—響應(yīng)）模型作為基本的研究工具。

第一節(jié) PSR模型內(nèi)涵

所謂的PSR（Pressure-State-Response）模型是指基于“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”框架構(gòu)建的一種生態(tài)系統(tǒng)健康評(píng)價(jià)體系，最早是由加拿大統(tǒng)計(jì)學(xué)家David J.Rapport和Tony Friend（1979）提出，隨后在1989年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）與聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）舉辦的針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的七國(guó)集團(tuán)首腦會(huì)議上得到認(rèn)可，從而被廣泛地推廣。PSR評(píng)價(jià)體系的作用是將人與自然間的微妙關(guān)系通過(guò)各種指標(biāo)的形式來(lái)呈現(xiàn)：人類(lèi)各種形式的生產(chǎn)活動(dòng)都是以從自然界中獲取各種物質(zhì)資料為前提，同時(shí)完成生產(chǎn)后又會(huì)向自然界中排放各種廢物，如果沒(méi)有指標(biāo)對(duì)此進(jìn)行量化，我們就不能了解人類(lèi)對(duì)環(huán)境的具體索取與破壞程度，無(wú)法采取對(duì)應(yīng)的行動(dòng)來(lái)應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題。人類(lèi)的活動(dòng)會(huì)使生態(tài)環(huán)境的狀態(tài)發(fā)生變化，同時(shí)環(huán)境也會(huì)對(duì)人類(lèi)的活動(dòng)做出相應(yīng)的反饋，對(duì)人類(lèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成正面或負(fù)面的影響，如果人類(lèi)不尊重自然，肆意破壞自然環(huán)境，不僅會(huì)影響人類(lèi)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，還會(huì)危害到子孫后代的生存發(fā)展。為了自身的發(fā)展與后代的延續(xù)，人類(lèi)必須與自然和諧相處，基于此，人類(lèi)自身的意識(shí)和行為會(huì)發(fā)生變化來(lái)應(yīng)對(duì)自然環(huán)境狀態(tài)的改變，形成相應(yīng)的響應(yīng)，以上行動(dòng)—反饋—改變?nèi)襟E循環(huán)往復(fù)，便形成了PSR框架模型中的“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”關(guān)系。

PSR模型的本質(zhì)是可持續(xù)發(fā)展理念的延伸，利用其構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，也是基于以上思路使用“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”三個(gè)一級(jí)指標(biāo)去呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與自然環(huán)境之間的調(diào)控過(guò)程和反饋機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，“壓力”（Pressure）是指影響自然環(huán)境的各種社會(huì)發(fā)展模式、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時(shí)還可看作人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中采取某項(xiàng)行動(dòng)的動(dòng)力?！盃顟B(tài)”（State）具體可以包括生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)所處的狀態(tài)，還可以被看作人類(lèi)在相關(guān)的“壓力”作用下，采取某項(xiàng)行動(dòng)時(shí)所處的狀態(tài)。“響應(yīng)”（Response）指的是人類(lèi)在采取了相應(yīng)的方法與手段后，各項(xiàng)系統(tǒng)所做出的與之相對(duì)應(yīng)的反應(yīng)，例如人類(lèi)活動(dòng)造成的各種生態(tài)影響、社會(huì)影響以及經(jīng)濟(jì)影響。

自PSR指標(biāo)模型創(chuàng)立至今，由該模型框架構(gòu)建的相關(guān)評(píng)價(jià)系統(tǒng)得到了國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者的認(rèn)可，并且已經(jīng)在許多領(lǐng)域中得到推廣和應(yīng)用，比如環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、交通、土地等領(lǐng)域。這些研究豐富了PSR模型框架的內(nèi)涵，既為本書(shū)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系提供了借鑒，也反映出該模型在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上具有相當(dāng)重大的理論與實(shí)踐意義。

第二節(jié) 京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響作用因素分析

PSR評(píng)價(jià)體系本質(zhì)上是可持續(xù)發(fā)展觀點(diǎn)的延伸，基于“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”三個(gè)層次對(duì)各系統(tǒng)間的調(diào)控過(guò)程和反饋機(jī)制進(jìn)行相關(guān)的分析與評(píng)價(jià)。從本書(shū)研究的京津冀經(jīng)濟(jì)圈來(lái)看，京津冀三地雖然歸三個(gè)不同區(qū)域管轄，但是從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的角度可以將其看成一個(gè)整體，看成一個(gè)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體，這也是“京津冀一體化”的由來(lái)。因此，基于PSR框架的京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響作用的因素分析，首先應(yīng)當(dāng)將京津冀地區(qū)看成一個(gè)整體，并據(jù)此分析由該整體衍生出的各內(nèi)部系統(tǒng)，即“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”三個(gè)子系統(tǒng)，最后提煉出適合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移評(píng)價(jià)體系的各項(xiàng)指標(biāo)，據(jù)此再計(jì)算出各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，最終形成客觀、有效的評(píng)價(jià)。

一 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力——“壓力”

“壓力”是指影響自然環(huán)境的各種社會(huì)發(fā)展模式、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時(shí)還可看作人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中采取某項(xiàng)行動(dòng)的動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)之路。從基于產(chǎn)業(yè)周期論的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論來(lái)看，產(chǎn)業(yè)在空間的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移是任何產(chǎn)業(yè)發(fā)展都要經(jīng)歷的過(guò)程，一方面，知識(shí)的外溢性使其所具有的先進(jìn)生產(chǎn)力不會(huì)被某些地區(qū)或企業(yè)無(wú)限期地壟斷，市場(chǎng)內(nèi)在的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)打破一切壟斷，另一方面，資本的逐利性也決定了資本會(huì)洶涌地進(jìn)入新型產(chǎn)業(yè)，逃離落后產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制促使產(chǎn)業(yè)在空間上擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。因此，從“壓力”角度對(duì)京津冀三地產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析，其實(shí)是分析其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力因素。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)源于不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)體之間相互的“壓力”，如果某地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持不變，由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移本質(zhì)上往往代表著各經(jīng)濟(jì)體利益的轉(zhuǎn)移，那么隨著區(qū)域內(nèi)各經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展，外部經(jīng)濟(jì)體會(huì)與本地經(jīng)濟(jì)體形成競(jìng)爭(zhēng)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)失敗時(shí)本地產(chǎn)業(yè)會(huì)紛紛破產(chǎn)，對(duì)本地經(jīng)濟(jì)形成擠壓。同時(shí)本地落后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)對(duì)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成阻礙，生產(chǎn)要素的趨利性也會(huì)對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成一定的“壓力”，內(nèi)部與外部“壓力”相融合形成的合力，會(huì)促使相關(guān)產(chǎn)業(yè)朝著符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向調(diào)整和轉(zhuǎn)移。（“壓力”部分影響因素分析可以參考本書(shū)第五章）

二 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生機(jī)制——“狀態(tài)”

“狀態(tài)”是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所處的狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是生產(chǎn)要素在空間位置上的變化，分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)應(yīng)當(dāng)圍繞生產(chǎn)要素流動(dòng)所帶來(lái)的其他系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)變化進(jìn)行討論。京津冀地區(qū)作為區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)體，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中會(huì)面臨自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、外部生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移等方面的壓力，這些壓力又形成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的推動(dòng)力。區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的各系統(tǒng)在這種強(qiáng)大的推動(dòng)力作用下必然會(huì)發(fā)生各種改變，代入PSR模型中表現(xiàn)為各種不同的“狀態(tài)”，該分析框架的第二部分，就是對(duì)各系統(tǒng)的“狀態(tài)”進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析。

從相關(guān)的作用與反饋機(jī)制來(lái)看，在壓力作用下的相關(guān)產(chǎn)業(yè)必然會(huì)進(jìn)行一定程度上和一定范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)移。從表現(xiàn)形式來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)在空間位置上的遷移；從內(nèi)在本質(zhì)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)配置合理化、布局合理化的過(guò)程；從最終目的來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)追求自身利益最大化、政府追求區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)化、社會(huì)追求生態(tài)環(huán)境和諧化的過(guò)程。

（一）生產(chǎn)要素空間配置優(yōu)化

生產(chǎn)要素的空間配置優(yōu)化指的是不同區(qū)域空間內(nèi)的各種生產(chǎn)要素從低經(jīng)濟(jì)收益區(qū)域向高經(jīng)濟(jì)收益區(qū)域轉(zhuǎn)移的過(guò)程（鄒璇，2010）。如圖7-1所示，在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)為了追求利潤(rùn)，會(huì)自發(fā)地將生產(chǎn)要素從低回報(bào)區(qū)域轉(zhuǎn)移到高回報(bào)區(qū)域，這就表現(xiàn)為生產(chǎn)要素空間配置的優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)于轉(zhuǎn)出地與承接地都會(huì)有影響，我們對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析，要從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地與產(chǎn)業(yè)承接地兩方面來(lái)進(jìn)行綜合分析。

圖7-1 生產(chǎn)要素空間位置優(yōu)化

1.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地——要素聚集不經(jīng)濟(jì)

從微觀角度來(lái)說(shuō)，如果某一產(chǎn)業(yè)在一個(gè)地區(qū)長(zhǎng)期發(fā)展，那么相關(guān)要素會(huì)在該地區(qū)內(nèi)不斷匯集，由于市場(chǎng)是有限的，隨著相關(guān)要素?cái)?shù)量增加，要素市場(chǎng)供過(guò)于求，相關(guān)要素收益率減少，再加上市場(chǎng)調(diào)節(jié)往往具有滯后性，不能進(jìn)行有效的調(diào)節(jié)，因此就會(huì)導(dǎo)致“聚集不經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)生。從宏觀角度來(lái)說(shuō)，如果某一產(chǎn)業(yè)在一個(gè)地區(qū)長(zhǎng)期發(fā)展，則會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)數(shù)量增加，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，收益率減少，相關(guān)企業(yè)紛紛倒閉，以及相關(guān)生產(chǎn)要素的閑置。如果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，那么一方面使轉(zhuǎn)出地流出的生產(chǎn)要素獲得更高的報(bào)酬，為轉(zhuǎn)出企業(yè)帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益回報(bào)，為轉(zhuǎn)入地帶來(lái)新興的產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面轉(zhuǎn)出地要素的流出也會(huì)為當(dāng)?shù)蒯尫沤?jīng)濟(jì)空間，為更高級(jí)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供充足的生產(chǎn)要素，促進(jìn)高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這也是一種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化方式。

2.承接地——要素聚集經(jīng)濟(jì)

投資效應(yīng)會(huì)帶來(lái)要素聚集，生產(chǎn)要素的聚集會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和直接投資很相似，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移，直接投資是生產(chǎn)要素的積累，兩者都會(huì)給產(chǎn)業(yè)承接地帶來(lái)豐富的生產(chǎn)要素，大量的生產(chǎn)要素投入會(huì)調(diào)整承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)承接地的產(chǎn)業(yè)集聚。但并不是所有的生產(chǎn)要素投入都會(huì)起到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，能否起到產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用，還得看轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)本身的特征是否與承接地的市場(chǎng)、資本、技術(shù)等要素相匹配。但綜觀產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本脈絡(luò)，本書(shū)認(rèn)為至少在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的前期，生產(chǎn)要素聚集所帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會(huì)使得相關(guān)要素的回報(bào)增加，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進(jìn)行。

（二）生產(chǎn)要素配置效應(yīng)優(yōu)化

邊際報(bào)酬遞減規(guī)律又叫作邊際收益遞減規(guī)律，是指在生產(chǎn)過(guò)程中固定要素與可變要素之間的配置比例有著一個(gè)最優(yōu)值，當(dāng)達(dá)到最優(yōu)值時(shí)，邊際產(chǎn)量最大，低于該值時(shí)存在邊際產(chǎn)量遞增的效應(yīng)，而高于該值時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生邊際產(chǎn)量遞減效應(yīng)。當(dāng)處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期時(shí)，可變要素投入量少，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到與固定要素之間配置的最佳比例，可變要素投入量的增加使得可變要素?cái)?shù)量與不變要素?cái)?shù)量的比例發(fā)生變化；當(dāng)處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中期時(shí)，生產(chǎn)要素中可變要素與固定要素投入量會(huì)逐漸接近最佳的配置比例，此時(shí)企業(yè)的邊際產(chǎn)量會(huì)遞增，當(dāng)兩者之間處于最佳配置比例時(shí)，邊際產(chǎn)量也會(huì)達(dá)到最大值；當(dāng)處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的末期時(shí)，由于市場(chǎng)的萎縮、固定要素價(jià)格上升等因素，企業(yè)收益率會(huì)下降，為了保證一定的利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)繼續(xù)增加可變要素投入，那么可變要素與固定要素的配置比例會(huì)偏離生產(chǎn)要素的最佳比例組合，此時(shí)就會(huì)出現(xiàn)邊際報(bào)酬遞減。

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的具體實(shí)踐來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地與承接地之間的生產(chǎn)要素配置呈現(xiàn)非常顯著的差異。轉(zhuǎn)出地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般比較高，資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素相對(duì)于承接地來(lái)說(shuō)較為豐富，但其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在長(zhǎng)期發(fā)展后也需要進(jìn)一步優(yōu)化與升級(jí)；承接地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)比較落后，其生產(chǎn)要素通常也沒(méi)有得到充分的利用，因此存在大量閑置勞動(dòng)力與自然資源等生產(chǎn)要素。相對(duì)而言，相關(guān)生產(chǎn)要素之間的流動(dòng)性大小，大致為資本和技術(shù)要素大于勞動(dòng)力要素，而勞動(dòng)力要素又大于土地、資源等要素，因此我們對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中各要素黏性進(jìn)行分類(lèi)，將流動(dòng)性小的要素視為不變要素，流動(dòng)性較大的要素視為可變要素。

遵循邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，在勞動(dòng)力和土地、資源要素不變的情況下，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地的可變要素，如技術(shù)和資本要素的不斷累積，當(dāng)可變要素與不變要素（勞動(dòng)力、土地、資源）之間的配置比例大于其配置的最佳比例時(shí)，繼續(xù)增加的資本與技術(shù)要素所帶來(lái)的邊際報(bào)酬會(huì)遞減。企業(yè)的目標(biāo)是追求自身效應(yīng)和利益的最大化，當(dāng)外圍地區(qū)的資本技術(shù)回報(bào)率大于本地資本技術(shù)回報(bào)率時(shí)，就會(huì)發(fā)生資本、技術(shù)等可變要素向外圍高邊際回報(bào)率地區(qū)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。

從轉(zhuǎn)出地的角度來(lái)看，一方面，資本、技術(shù)要素轉(zhuǎn)出后會(huì)使得當(dāng)?shù)乜勺円毓┙o減少，導(dǎo)致可變要素與不變要素之間的配置比例發(fā)生變化，要素的邊際報(bào)酬會(huì)重新提高，相應(yīng)的企業(yè)利潤(rùn)也會(huì)增加；另一方面，企業(yè)為了追求更高的利潤(rùn)，會(huì)將自身所有的生產(chǎn)要素投入更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，這樣會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與優(yōu)化。

從承接地的角度來(lái)看，相關(guān)要素?cái)?shù)量的增加會(huì)給本地的產(chǎn)業(yè)配置帶來(lái)更多的變化與組合。首先，資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)入，可以帶動(dòng)之前沒(méi)有得到有效利用的不變生產(chǎn)要素，使得不變要素與可變要素之間的配置比例達(dá)到最佳，提升邊際報(bào)酬。其次，由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地與承接地雙方在通常情況下都會(huì)存在相當(dāng)程度的產(chǎn)業(yè)差異，相關(guān)生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移會(huì)對(duì)承接地原本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改良，特別是如果要素的流動(dòng)來(lái)源于轉(zhuǎn)出地的高端產(chǎn)業(yè)，承接地很好地接納了這些要素并作用于本地的高端產(chǎn)業(yè)，那么該生產(chǎn)要素的流入一定程度上會(huì)提升本地的產(chǎn)業(yè)配置，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。最后，從微觀的角度來(lái)看，企業(yè)的產(chǎn)量和利潤(rùn)會(huì)得到相應(yīng)的增加，使得產(chǎn)業(yè)承接地在生產(chǎn)總值、資本回報(bào)率、勞動(dòng)回報(bào)率以及相應(yīng)的工資、就業(yè)等方面得到提升，拉動(dòng)本地就業(yè)，在很大程度上推動(dòng)承接地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

生產(chǎn)要素配置效應(yīng)優(yōu)化如圖7-2所示。

圖7-2 生產(chǎn)要素配置效應(yīng)優(yōu)化

（三）外部性

“外部性”的概念最早出現(xiàn)于馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋中。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最原始的動(dòng)力是企業(yè)對(duì)于利益的追求。企業(yè)將生產(chǎn)要素從規(guī)模報(bào)酬比較低的地區(qū)向規(guī)模報(bào)酬比較高的地區(qū)轉(zhuǎn)移，一方面是為了將邊際報(bào)酬維持在高水平上，提高相關(guān)要素的生產(chǎn)效率，另一方面生產(chǎn)要素的流動(dòng)和聚集也給承接地產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾（1957）在循環(huán)累積論中指出，“一旦一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)被配置于一個(gè)地區(qū)，會(huì)發(fā)生連鎖效應(yīng)，并進(jìn)一步吸引新的企業(yè)進(jìn)入，從而產(chǎn)生更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)”。接下來(lái)本書(shū)會(huì)深入分析相關(guān)要素流動(dòng)的外部性，從而了解規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的機(jī)制與造成的影響。

1.知識(shí)溢出效應(yīng)

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和新貿(mào)易理論都認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與知識(shí)的溢出有著密切的聯(lián)系。羅默的知識(shí)溢出理論認(rèn)為，知識(shí)是廠商為了追逐利潤(rùn)而進(jìn)行各種投資、各種決策的產(chǎn)物，與普通生產(chǎn)要素相比，知識(shí)最大的不同在于其具有溢出的效應(yīng)。羅默用外部性解釋了溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，他認(rèn)為新知識(shí)的開(kāi)發(fā)都具有溢出的效應(yīng)，知識(shí)來(lái)源于廠商追求利潤(rùn)的內(nèi)在動(dòng)力，知識(shí)可以通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)獲取利潤(rùn)。廠商一方面可以被動(dòng)地通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累來(lái)獲取知識(shí)，另一方面還可以通過(guò)對(duì)其他廠商的學(xué)習(xí)來(lái)獲取知識(shí)，這使得任何廠商開(kāi)發(fā)或積累的知識(shí)都能夠有效地提高整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率。具體分析知識(shí)溢出的產(chǎn)生機(jī)制，知識(shí)溢出是由知識(shí)外部性決定的，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中知識(shí)的外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的影響主要體現(xiàn)在兩方面：一是技術(shù)外部性；二是交流外部性。

（1）以技術(shù)外部性為路徑的知識(shí)溢出

技術(shù)外部性層面的知識(shí)溢出效應(yīng)以非市場(chǎng)交流的形式對(duì)企業(yè)發(fā)生作用，其表現(xiàn)的主要形式是承接地企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)出地企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和模仿，這在一定程度上會(huì)提升承接地相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值。同時(shí)由于轉(zhuǎn)出地與承接地之間在生產(chǎn)要素、產(chǎn)品市場(chǎng)等方面存在差異，企業(yè)為了適應(yīng)轉(zhuǎn)入后的發(fā)展，往往會(huì)在原有的基礎(chǔ)之上再進(jìn)行相應(yīng)的創(chuàng)新與改良，這一過(guò)程提升了企業(yè)的創(chuàng)新與研發(fā)能力，因此技術(shù)外部性有利于技術(shù)創(chuàng)新與改良。但是需要提醒的是，技術(shù)外部性對(duì)承接地企業(yè)推動(dòng)力的大小取決于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地與產(chǎn)業(yè)承接地之間的地理位置遠(yuǎn)近、資源稟賦差異、技術(shù)人才轉(zhuǎn)移力度以及企業(yè)學(xué)習(xí)模仿能力等多方面因素。

（2）以交流外部性為路徑的知識(shí)溢出

“交流外部性”的概念來(lái)源于“社會(huì)資本”的理念。格蘭諾維特（1985）認(rèn)為，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)行為是鑲嵌于社會(huì)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)之中的?？茽柭?990）把蘊(yùn)含在人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的所有資源統(tǒng)稱為社會(huì)資本，社會(huì)資本可以促進(jìn)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)與合作，減少雙方的交易成本與不確定性?！吧鐣?huì)資本”的理念使得企業(yè)認(rèn)識(shí)到“交流”的重要性，這既包括企業(yè)間的交流，也包括企業(yè)與政府之間的交流，基于產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移，本書(shū)討論的主要是企業(yè)之間的交流行為。交流外部性是知識(shí)溢出的主要形式，這是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)聚集的重要原因。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，科學(xué)技術(shù)、管理方式、知識(shí)人才以及思想理念等都會(huì)隨著生產(chǎn)要素間的流動(dòng)而發(fā)生轉(zhuǎn)移，這使得企業(yè)更愿意集中在一起，因?yàn)檫@樣有利于企業(yè)之間知識(shí)的交流，換句話說(shuō)交流外部性促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)聚集，有利于城市群、經(jīng)濟(jì)圈的發(fā)展。同時(shí)，交流的外部性還有利于科學(xué)技術(shù)和思想理論的傳播，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還推動(dòng)了社會(huì)的思想交流與進(jìn)步，進(jìn)一步推動(dòng)了區(qū)域內(nèi)人們的生活方式和工作方式的改變。

2.供求關(guān)聯(lián)外部性

克魯格曼（2011）認(rèn)為，“在規(guī)模報(bào)酬遞增與運(yùn)輸成本的綜合作用下，相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)因?yàn)楣┣箨P(guān)系而聚集在一起，通過(guò)將生產(chǎn)活動(dòng)集中在一個(gè)區(qū)域以充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過(guò)滿足本地市場(chǎng)來(lái)降低運(yùn)輸成本”。不同產(chǎn)業(yè)之間通過(guò)各種投入品和產(chǎn)出品的連接形成各種經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，我們稱之為產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)按照投入產(chǎn)出的關(guān)系可以分為前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和旁側(cè)關(guān)聯(lián)，這些關(guān)聯(lián)以供求關(guān)系為紐帶。由于生產(chǎn)與消費(fèi)表現(xiàn)為相互依賴與相互促進(jìn)的兩個(gè)方面，因此隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)之間往往表現(xiàn)出路徑的依賴性與發(fā)展的關(guān)聯(lián)性。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中產(chǎn)生的供求關(guān)聯(lián)的外部性主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：從供給方面考慮，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中企業(yè)愿意轉(zhuǎn)移到那些能夠集中、大量、低廉地提供各種生產(chǎn)要素的區(qū)位；從需求方面考慮，企業(yè)更愿意轉(zhuǎn)移到有著廣闊市場(chǎng)的區(qū)位?；谶@兩點(diǎn)考慮，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移選擇落位時(shí)表現(xiàn)出一定的趨向性，這樣就導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)聚集的現(xiàn)象。需要說(shuō)明的是，產(chǎn)業(yè)集聚不僅僅是相同產(chǎn)業(yè)的聚集，同時(shí)產(chǎn)業(yè)鏈的上、下游也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚，這樣會(huì)節(jié)約運(yùn)輸、交易等相關(guān)成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化。

3.示范和輻射的作用

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，最先得益的是產(chǎn)業(yè)承接地與承接配套企業(yè)。通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)入的企業(yè)在相關(guān)的資本層面、技術(shù)層面、管理層面等相對(duì)于承接地原有企業(yè)具有優(yōu)勢(shì)，這對(duì)承接地的其他產(chǎn)業(yè)有著示范與輻射作用。承接外來(lái)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，由于吸收了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地先進(jìn)的技術(shù)、資本生產(chǎn)要素以及創(chuàng)新、人力管理等經(jīng)營(yíng)理念，因此其產(chǎn)品質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)效率往往相較產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之前有所提升，產(chǎn)品價(jià)格有所下降，有利于占據(jù)市場(chǎng)份額，獲取高額利潤(rùn)。同時(shí)其他產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)雖然無(wú)法在生產(chǎn)、加工等環(huán)節(jié)對(duì)該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)，但該產(chǎn)業(yè)在技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)方式等層面仍有一定的帶動(dòng)與示范效應(yīng)。根據(jù)“干中學(xué)”理論，企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)，有利于企業(yè)的發(fā)展，因此轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)能夠?qū)ο嚓P(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到促進(jìn)的作用。同時(shí)產(chǎn)業(yè)承接地作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)能夠進(jìn)一步擴(kuò)大，可以進(jìn)行推廣，以對(duì)其他地區(qū)與產(chǎn)業(yè)造成影響，從而帶動(dòng)其他區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

生產(chǎn)要素流動(dòng)的外部性見(jiàn)圖7-3。

圖7-3 生產(chǎn)要素流動(dòng)的外部性

三 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作用機(jī)制——“響應(yīng)”

“響應(yīng)”（Response）位于“狀態(tài)”（State）之后，指的是在采取了相應(yīng)的方法與手段后，各項(xiàng)系統(tǒng)所發(fā)出的與之對(duì)應(yīng)的反饋，例如產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)移過(guò)程中及轉(zhuǎn)移后給轉(zhuǎn)出地和承接地，甚至整個(gè)區(qū)域帶來(lái)的生態(tài)環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響、社會(huì)環(huán)境影響等。

生態(tài)環(huán)境是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，任何區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都會(huì)受到相關(guān)生態(tài)環(huán)境的影響，同時(shí)也會(huì)反作用于生態(tài)環(huán)境，在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中表現(xiàn)為兩者之間的相互作用與影響。京津冀地區(qū)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，其原有的生態(tài)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，集中表現(xiàn)為生態(tài)環(huán)境惡化，并已經(jīng)開(kāi)始影響到了整個(gè)京津冀地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與居民的宜居性。一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)受制于其產(chǎn)業(yè)特性與生產(chǎn)方式，對(duì)環(huán)境的影響非常大，特別是一些傳統(tǒng)重污染型企業(yè)，無(wú)論技術(shù)怎樣發(fā)展、手段如何改良，都會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成一定的影響，這些企業(yè)在日后的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中如何抉擇，轉(zhuǎn)出地和承接地如何取舍，都是我們要考慮的問(wèn)題。PSR框架下系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“響應(yīng)”具體表現(xiàn)為生態(tài)環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的各種指標(biāo)的變化，比如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后“三廢”的達(dá)標(biāo)率、資源利用率、廢物循環(huán)利用率等相關(guān)指標(biāo)。

（一）基于生態(tài)安全的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制

基于生態(tài)安全的產(chǎn)業(yè)安全理論認(rèn)為，人類(lèi)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是以生態(tài)系統(tǒng)為載體的，生態(tài)系統(tǒng)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供物質(zhì)資料，也相當(dāng)于一種“稀缺的資本”。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)行也必然會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的環(huán)境成本。生態(tài)系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

（1）生態(tài)系統(tǒng)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供物質(zhì)原料。

（2）生態(tài)系統(tǒng)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供必要服務(wù)。

（3）生態(tài)系統(tǒng)吸收經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中釋放的廢棄物。

從這三個(gè)方面可以看出，生態(tài)安全對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展從生態(tài)系統(tǒng)中獲取資源與相關(guān)的服務(wù)，最后再通過(guò)生態(tài)系統(tǒng)吸收消化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廢物，如圖7-4所示。

圖7-4 經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)系統(tǒng)之間的關(guān)系

人類(lèi)活動(dòng)能夠?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境造成多大的影響，取決于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最直接、最有效的方式，對(duì)自然環(huán)境以及生態(tài)安全有著不容忽視的影響。具體來(lái)看，一方面產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠直接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，另一方面產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與生態(tài)環(huán)境之間的橋梁，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成影響，同時(shí)生態(tài)系統(tǒng)也會(huì)做出相應(yīng)的反饋，間接地影響其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)生態(tài)安全的作用機(jī)制如圖7-5所示。

圖7-5 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)生態(tài)安全的作用機(jī)制

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)生態(tài)安全的作用分析

以上我們了解了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使其發(fā)生變化，以及最后影響生態(tài)安全的基本脈絡(luò)，接下來(lái)需要深入分析產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與生態(tài)安全的對(duì)應(yīng)關(guān)系，來(lái)進(jìn)一步了解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)生態(tài)安全的具體作用。

1.能源消耗

根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，經(jīng)濟(jì)體中的人力、物力、財(cái)力與自然資源共同作用并制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門(mén)的配置方式，這種配置方式即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。換句話說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了生產(chǎn)過(guò)程中各種自然資源、物質(zhì)材料與勞動(dòng)力的配置方向及比例。在第一、二、三產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)對(duì)自然資源與物質(zhì)資源的需求最大，如果該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)比重過(guò)大，或者重工業(yè)占第二產(chǎn)業(yè)的比重過(guò)大，那么該地區(qū)產(chǎn)業(yè)一般為資源指向型產(chǎn)業(yè)，對(duì)自然資源的需求很大。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中如果轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)，特別是各種高耗能的重工業(yè)，為了滿足產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后的資源需求，如果沒(méi)有合理的規(guī)劃和引導(dǎo)，則會(huì)對(duì)自然資源進(jìn)行各種不合理的開(kāi)發(fā)與利用，比如濫挖濫采礦產(chǎn)資源，過(guò)度砍伐森林，對(duì)土地、地下水資源過(guò)度使用等，都會(huì)給當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境造成極大的危害，導(dǎo)致生態(tài)安全問(wèn)題的產(chǎn)生。

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的雙方角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以將本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地可以將這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去，有效地緩解本地的生態(tài)環(huán)境壓力，但會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)承接地的生態(tài)環(huán)境造成一定的影響。因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一把雙刃劍，對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地與產(chǎn)業(yè)承接地具有兩方面的環(huán)境效應(yīng)，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移前要著眼于全局，不能顧此失彼。

2.污染排放

企業(yè)在工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)步驟都會(huì)造成污染，開(kāi)采環(huán)節(jié)的粉碎洗選，加工環(huán)節(jié)的高溫萃取、化學(xué)提煉等都使用大量化石燃料與化工制劑，這樣會(huì)產(chǎn)生大量的工業(yè)“三廢”，這是造成環(huán)境污染問(wèn)題的主要原因。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以看作污染物排放的控制體，這主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。

第一，資源與能源利用效率。自然資源是社會(huì)生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，其循環(huán)利用率越高，生產(chǎn)中排放的“三廢”數(shù)量就越少，反之就越多。在工業(yè)化初級(jí)，企業(yè)的技術(shù)水平較低，對(duì)自然資源缺乏深度利用，生產(chǎn)方式屬于粗放式加工。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的能源利用率不到40%，廢棄物的循環(huán)利用率只有7%～9%，甚至個(gè)別廢棄物只有3%～5%，這造成了大量的廢棄物未能有效循環(huán)回收利用而直接排放，這是造成近年來(lái)我國(guó)許多省市環(huán)境污染嚴(yán)重的原因。

第二，工業(yè)“三廢”污染問(wèn)題。對(duì)礦產(chǎn)資源的采掘、洗選，后續(xù)加工環(huán)節(jié)的化工、機(jī)械、建材等重工業(yè)企業(yè)，以及印染、造紙、紡織、食品、制革等輕工業(yè)部門(mén)都會(huì)在生產(chǎn)過(guò)程中不同程度地排放各種廢棄物，這些廢棄物不經(jīng)任何處理就直接排放到江、河、湖、海以及大氣中去，致使我國(guó)的工業(yè)“三廢”排放達(dá)標(biāo)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平，這也是造成我國(guó)目前生態(tài)安全問(wèn)題的重要原因。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于生態(tài)安全的影響非常大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的直接手段，對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響也越來(lái)越受到重視。因此，生態(tài)安全作為產(chǎn)業(yè)安全的一個(gè)重要方面，是后文構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移評(píng)價(jià)體系內(nèi)容中的重要部分。

第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的PSR邏輯關(guān)系

PSR評(píng)價(jià)體系本質(zhì)上是可持續(xù)發(fā)展觀點(diǎn)的延伸，其核心思路是從“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”三個(gè)方面分析系統(tǒng)的產(chǎn)生機(jī)理與變化過(guò)程。PSR評(píng)價(jià)模型的基本運(yùn)行原理如圖7-6所示。

圖7-6 PSR模型的運(yùn)行原理

以PSR框架為基礎(chǔ)對(duì)京津冀的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析，首先應(yīng)該將京津冀地區(qū)作為一個(gè)整體進(jìn)行分析，這是基本的研究范圍，也是PSR模型機(jī)制的內(nèi)在要求。

京津冀經(jīng)濟(jì)圈的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“壓力”來(lái)源于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、工業(yè)化進(jìn)程的推動(dòng)，以及外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，這些都會(huì)產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需求。通過(guò)相關(guān)分析，本書(shū)認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、地區(qū)間生產(chǎn)要素的差異、相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，以及政府的行為是目前推動(dòng)京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“四臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)”。在內(nèi)部產(chǎn)業(yè)升級(jí)和外部政策鼓勵(lì)的壓力下，生產(chǎn)要素會(huì)自發(fā)由低邊際收益區(qū)域轉(zhuǎn)移至高邊際收益區(qū)域。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移。生產(chǎn)要素在轉(zhuǎn)移的過(guò)程中會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化會(huì)對(duì)區(qū)域內(nèi)各成員的經(jīng)濟(jì)狀況產(chǎn)生影響。京津冀經(jīng)濟(jì)圈作為一個(gè)整體系統(tǒng)包含著經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)等相關(guān)子系統(tǒng)。在面對(duì)當(dāng)前日益嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題，生態(tài)系統(tǒng)在整個(gè)系統(tǒng)中的地位變得越來(lái)越重要。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移一方面會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)造成影響，另一方面也會(huì)對(duì)相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)造成影響。反之，由于收到生態(tài)環(huán)境的相關(guān)反饋，人類(lèi)會(huì)反思自己的行為，自覺(jué)對(duì)之前的相關(guān)生產(chǎn)要素加以改造，比如提高“三廢”處理率、資源循環(huán)使用率等，減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。

本書(shū)基于產(chǎn)業(yè)安全理論，運(yùn)用相關(guān)模型對(duì)京津冀經(jīng)濟(jì)圈的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的綜合影響進(jìn)行分析。分析的主要脈絡(luò)為：首先對(duì)研究范圍進(jìn)行界定，將京津冀經(jīng)濟(jì)圈看作一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，刨除外部環(huán)境的影響；其次從研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力入手，分析出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的各項(xiàng)動(dòng)力，具體來(lái)說(shuō)就是從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中各項(xiàng)生產(chǎn)要素的狀態(tài)變化分析；最后通過(guò)量化的方法得到兩者之間由于相互影響而導(dǎo)致的內(nèi)部各系統(tǒng)之間的一系列反應(yīng)。具體的步驟是從基本的模型框架出發(fā)，從各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、環(huán)境數(shù)據(jù)中提取出適合作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，再將其納入PSR評(píng)價(jià)體系之中，最后結(jié)合相關(guān)權(quán)重計(jì)算方法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第四節(jié) 基于PSR模型構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移評(píng)價(jià)體系

京津冀經(jīng)濟(jì)圈是一個(gè)綜合了自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素的復(fù)合系統(tǒng)。區(qū)域內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)通過(guò)不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行長(zhǎng)期性的經(jīng)營(yíng)，其內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)受到自然條件、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等因素的影響已經(jīng)形成了一套成熟的體系。在進(jìn)入一定的發(fā)展階段后，生態(tài)環(huán)境的影響越來(lái)越大，區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上變成了人類(lèi)為了尋求可持續(xù)發(fā)展而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)做出的調(diào)整，而可持續(xù)發(fā)展正是PSR模型框架的主導(dǎo)思想。同時(shí)用PSR模型進(jìn)行相關(guān)的生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)必須是一個(gè)整體，而京津冀三地作為規(guī)劃中的京津冀經(jīng)濟(jì)圈正好符合這一條件。此外，目前許多評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建都是以PSR模型為基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐證明其對(duì)現(xiàn)實(shí)具有相當(dāng)大的指導(dǎo)性，這也符合本書(shū)為京津冀經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供參考的研究目的。

一 構(gòu)建指標(biāo)體系的基本原則

建立合理的、科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，首先要確定其設(shè)計(jì)原則，并在此基礎(chǔ)之上選取相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)，確立評(píng)價(jià)體系內(nèi)容，具體原則如下所示。

（1）系統(tǒng)性原則。也被稱為整體性原則，它要求將評(píng)價(jià)的對(duì)象視為一個(gè)系統(tǒng)，納入指標(biāo)體系內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)在總體上構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)，并具有統(tǒng)一性、完整性與互補(bǔ)性。

（2）相關(guān)性原則。它是環(huán)境影響評(píng)價(jià)中的重要原則，其含義是指各項(xiàng)指標(biāo)與最終影響之間必須具備一定的相關(guān)度，人們可以依據(jù)這一指標(biāo)做出有關(guān)的經(jīng)濟(jì)決策。

（3）可測(cè)性原則。評(píng)價(jià)體系內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)必須是可測(cè)的，這意味著我們通過(guò)數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行量化并計(jì)算。應(yīng)該注意的是，一段時(shí)間內(nèi)的統(tǒng)計(jì)口徑會(huì)發(fā)生變化，所選擇的指標(biāo)應(yīng)該盡可能地與有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料在統(tǒng)計(jì)口徑上保持一致。

（4）層次性原則。選取的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)需要有一定的層次性，不能出現(xiàn)指標(biāo)解釋的雷同，因?yàn)檫@樣既會(huì)增加工作的難度，也會(huì)降低結(jié)果的有效性。

（5）實(shí)用性原則。通過(guò)該評(píng)價(jià)體系得出的結(jié)論和相應(yīng)數(shù)據(jù)應(yīng)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展達(dá)到一定的契合度，并能夠較有效地被有關(guān)政府部門(mén)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)等采用，指導(dǎo)相關(guān)政策制定、相關(guān)研究的進(jìn)行。

二 指標(biāo)選取

基于區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果評(píng)價(jià)的PSR框架反映了社會(huì)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境之間相互影響、相互作用的關(guān)系。一個(gè)地區(qū)的社會(huì)生產(chǎn)要素資源在短期內(nèi)可以看作不變要素資源，但隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，生產(chǎn)要素的邊際收益遞減與規(guī)模聚集不經(jīng)濟(jì)同生產(chǎn)要素的逐利性形成矛盾，不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異同區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形成矛盾，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)化互相競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀與區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異化協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)形成矛盾。這些矛盾累積成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中企業(yè)和政府面臨的“壓力”。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“壓力”與“狀態(tài)”有著密切的聯(lián)系，比如生產(chǎn)要素分布、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況、人才技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異等都會(huì)導(dǎo)致“壓力”的產(chǎn)生，同時(shí)這也表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)某一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然環(huán)境“狀態(tài)”。面對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與相關(guān)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的“壓力”以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然環(huán)境表現(xiàn)出的“狀態(tài)”，企業(yè)和政府會(huì)做出一系列反應(yīng)與調(diào)整來(lái)應(yīng)對(duì)，這就形成最終的“響應(yīng)”，結(jié)合本書(shū)的研究主題這種“響應(yīng)”最外在的表現(xiàn)就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。但需要指出的是，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移只是“響應(yīng)”，只是政府與企業(yè)在“壓力”和“狀態(tài)”下做出的最直接反應(yīng)，而深層次的“響應(yīng)”會(huì)通過(guò)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境的變化體現(xiàn)出來(lái)。

基于PSR模型框架與以上關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的分析，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表7-1所示。

表7-1 基于PSR框架的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三 各級(jí)指標(biāo)含義

（一）壓力指標(biāo)

根據(jù)上文分析，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移雙方相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異以及內(nèi)部各生產(chǎn)要素配置的差異。針對(duì)京津冀經(jīng)濟(jì)圈的具體實(shí)際，本書(shū)認(rèn)為一個(gè)地區(qū)的區(qū)位熵（LQ）、比較勞動(dòng)生產(chǎn)率（CPOR）、比較資本生產(chǎn)率（CCOR）和比較行業(yè)增長(zhǎng)率（CIGR）可以看作反映該地區(qū)某一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)的量化指標(biāo)，因此我們選擇區(qū)位熵、比較勞動(dòng)生產(chǎn)率、比較資本生產(chǎn)率和比較行業(yè)增長(zhǎng)率作為壓力類(lèi)的二級(jí)指標(biāo)。

區(qū)位熵（LQ）：指一個(gè)部門(mén)在某一地區(qū)的產(chǎn)值占當(dāng)?shù)毓I(yè)總產(chǎn)值的比重比上全國(guó)范圍內(nèi)該部門(mén)產(chǎn)值占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的比重，它反映了該地區(qū)該部門(mén)生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化程度。

比較勞動(dòng)生產(chǎn)率（CPOR）：指一個(gè)部門(mén)在某一地區(qū)的產(chǎn)值占全國(guó)范圍內(nèi)這一部門(mén)產(chǎn)值的比重比上該地區(qū)該部門(mén)勞動(dòng)力數(shù)量占全國(guó)范圍內(nèi)該部門(mén)勞動(dòng)力數(shù)量的比重，它反映該地區(qū)該部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低。

比較資本生產(chǎn)率（CCOR）：指的是一個(gè)部門(mén)在某一地區(qū)的產(chǎn)值占該部門(mén)在全國(guó)范圍內(nèi)產(chǎn)值的比重與此部門(mén)所占有資本占全國(guó)該部門(mén)占有資本的比重，它反映了該地區(qū)該部門(mén)資本應(yīng)用效率的高低。

比較行業(yè)增長(zhǎng)率（CIGR）：指的是在某一時(shí)間段內(nèi)一個(gè)地區(qū)某一產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)率與全國(guó)該產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率的比率，它反映了一個(gè)地區(qū)某一行業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)。之所以加入比較行業(yè)增長(zhǎng)率，是因?yàn)榍叭齻€(gè)指標(biāo)是橫向?qū)Ρ雀鞯貐^(qū)各行業(yè)的產(chǎn)業(yè)梯度，不能有效地反映某一時(shí)間段內(nèi)某一行業(yè)在該地區(qū)的發(fā)展趨勢(shì)，因此需要添加這一指標(biāo)來(lái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)的縱向比較分析。

（二）狀態(tài)指標(biāo)

基于前文對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的分析，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)要素的流動(dòng)，因此我們選取生產(chǎn)要素作為狀態(tài)類(lèi)指標(biāo)的主體。我們選取資本、知識(shí)、技術(shù)和勞動(dòng)力四個(gè)指標(biāo)作為一級(jí)指標(biāo)，再對(duì)這四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，用轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的投資額、社會(huì)固定資產(chǎn)投資、區(qū)域外投資額、區(qū)域內(nèi)資本利用率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、每萬(wàn)人擁有科技工作者人數(shù)、城鎮(zhèn)就業(yè)率等多個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)表示。通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行收集，轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)投資額、每萬(wàn)人擁有科技工作者人數(shù)、城鎮(zhèn)就業(yè)率和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)值對(duì)四個(gè)指標(biāo)的代表程度較高，因此選擇這四個(gè)指標(biāo)作為狀態(tài)類(lèi)的二級(jí)指標(biāo)。

（三）響應(yīng)指標(biāo)

響應(yīng)類(lèi)指標(biāo)表示的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、自然環(huán)境的一系列相關(guān)反應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整效應(yīng)以及相關(guān)的社會(huì)效應(yīng)已經(jīng)在壓力指標(biāo)和狀態(tài)指標(biāo)中通過(guò)區(qū)位熵、勞動(dòng)生產(chǎn)率、就業(yè)率等相關(guān)指標(biāo)來(lái)反映，為了保證指標(biāo)的層次性，選取響應(yīng)類(lèi)指標(biāo)時(shí)只包含生態(tài)環(huán)境類(lèi)的相關(guān)指標(biāo)。生態(tài)環(huán)境類(lèi)的相關(guān)指標(biāo)可以用工業(yè)用水重復(fù)利用率、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、城市生活污水集中處理率、工業(yè)廢氣處理率、單位GDP二氧化碳排放量、工業(yè)固體廢物處置利用率、城市生活垃圾無(wú)害化處理率、轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)值能耗等指標(biāo)來(lái)表示，但是考慮到以上指標(biāo)的重復(fù)性與指標(biāo)的代表程度，我們只選取了工業(yè)固體廢物處置利用率、工業(yè)廢氣處理率、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)值能耗、單位GDP二氧化碳排放量五個(gè)指標(biāo)作為響應(yīng)類(lèi)二級(jí)指標(biāo)。