一 科研人員基本情況

科研人員是我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要參與者和支撐性力量。一支充滿創(chuàng)新激情和活力的科研隊(duì)伍對(duì)撬動(dòng)整個(gè)國(guó)家和全體社會(huì)的創(chuàng)新事業(yè)具有明顯的杠桿效應(yīng)。要最大化地發(fā)揮這種杠桿效應(yīng)就需要建立一套貼近我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)、充分體現(xiàn)知識(shí)價(jià)值和有利于調(diào)動(dòng)創(chuàng)新積極性的科研人員收入分配激勵(lì)體系。

科研人員是一個(gè)較大的泛指群體，包含不同類(lèi)型的子群體。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年我國(guó)共有82.2萬(wàn)科研人員（見(jiàn)表13-1）。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，科研人員可以細(xì)分為不同的類(lèi)別群體。以科研人員所屬的單位為標(biāo)準(zhǔn)，可以將其劃分為在科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)和黨政事業(yè)單位工作的科研人員；以學(xué)科為標(biāo)準(zhǔn)，可以將其劃分為自然科學(xué)研究人員、工程和技術(shù)研究人員、農(nóng)業(yè)科學(xué)研究人員、醫(yī)學(xué)研究人員和人文社會(huì)科學(xué)研究人員。從收入分配情況看，科研人員群體收入結(jié)構(gòu)有一定的共同特點(diǎn)，但不同類(lèi)型的科研人員的收入水平存在較大差異。

本報(bào)告主要以調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性的視角剖析科研人員收入分配激勵(lì)體系，盡可能地將各類(lèi)型科研人員收入情況納入分析，在充分尊重各科研群體收入差異的前提下提取和歸納共性結(jié)論。從研究方法上看，主要以調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性的視角進(jìn)行規(guī)范分析為主。鑒于有關(guān)數(shù)據(jù)的缺乏，在定量分析時(shí)使用了非全口徑的科學(xué)抽樣數(shù)據(jù)，并以相關(guān)聯(lián)的案例分析做支撐。

表13-1 我國(guó)科研人員數(shù)量和工資概況

二 當(dāng)前實(shí)行科研人員收入分配改革十分必要和緊迫

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效和產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的壓力不斷增加，與之匹配的制度設(shè)計(jì)和調(diào)控手段等軟環(huán)境的改進(jìn)也日益緊迫。以制造業(yè)為例，一方面，在制造業(yè)規(guī)模較小的時(shí)候，中國(guó)可以在價(jià)值的低端跟著走，隨著規(guī)模變大，就要探索具有中國(guó)特色的發(fā)展道路。這時(shí)，能不能有創(chuàng)新和研發(fā)、能不能提高價(jià)值鏈的水平對(duì)未來(lái)發(fā)展變得特別重要。另一方面，隨著勞動(dòng)力和土地成本日益提高，中國(guó)原有的低成本優(yōu)勢(shì)正在流向更不發(fā)達(dá)的國(guó)家。如果不能夠順利實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值鏈的提升，就會(huì)陷入與后進(jìn)國(guó)家的低成本重復(fù)競(jìng)爭(zhēng)困境之中。這意味著對(duì)創(chuàng)新性思維等知識(shí)的需求變得前所未有的急迫。在當(dāng)前發(fā)展的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，無(wú)論是從先進(jìn)技術(shù)研發(fā)等硬的方面，還是從配套制度環(huán)境建設(shè)等軟的方面看，都需要科研人員比以往時(shí)期提供更多更好的智力支持，發(fā)揮更加重要的腦力支撐作用。然而，當(dāng)前的科研人員薪酬體制并不能夠適應(yīng)這種形勢(shì)。相當(dāng)多的科研人員認(rèn)為，當(dāng)前我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理不科學(xué)，科研人員的收入并沒(méi)有得到相對(duì)體面的保障，現(xiàn)有薪酬制度是不合理的，對(duì)科研人員的收入分配管理十分死板，不適合調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。也就是說(shuō)，收入分配激勵(lì)是調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性的重要政策工具，需要根據(jù)新形勢(shì)、新情況及時(shí)做出調(diào)整。

另外，在當(dāng)前加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理的大背景下，科研人員薪酬制度結(jié)構(gòu)不合理的問(wèn)題更加凸顯，亟待調(diào)整。近年來(lái)，國(guó)家不斷要求進(jìn)一步嚴(yán)格科研經(jīng)費(fèi)管理，這對(duì)科研人員收入體系產(chǎn)生了一定程度的影響。我國(guó)絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)曾經(jīng)都是“吃財(cái)政飯”的“國(guó)家單位”，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期沒(méi)有人才競(jìng)爭(zhēng)壓力，科研人員作為國(guó)家公職人員薪酬也有比較優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有額外“課題費(fèi)”的問(wèn)題。20世紀(jì)90年代末，部分科研院所轉(zhuǎn)制改革，少數(shù)成為企業(yè)，大多保留事業(yè)單位，不過(guò)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)基本還是政府部門(mén)或事業(yè)單位。1998年的“三定”方案里，也多保留了承接社會(huì)委托、提供有償研究服務(wù)的職能，維持著靠項(xiàng)目養(yǎng)人和發(fā)展的現(xiàn)實(shí)局面。各項(xiàng)目向單位提交一定額度的管理費(fèi)用，其余由課題組自己支配，其中很大一部分又作為研究人員的智力補(bǔ)償，承擔(dān)競(jìng)爭(zhēng)性薪酬職能，這種做法逐步形成慣例，并成為有效的激勵(lì)手段^[1]。當(dāng)然，這并不是說(shuō)不應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理。科研經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格管理是國(guó)家完善各項(xiàng)制度的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，而且有助于調(diào)整科研人員群體內(nèi)部收入分配的公平性，比如，資深研究人員掌握的科研項(xiàng)目資源往往數(shù)倍于年輕研究人員。需要注意的是，在加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理的同時(shí)，必須配套改革科研人員的薪酬制度設(shè)計(jì)，否則就會(huì)造成科研人員群體收入實(shí)質(zhì)性下降，挫傷科研人員的工作積極性。

三 我國(guó)科研人員收入分配現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)科研人員收入分配的幾個(gè)特點(diǎn)

1.僅就工資收入的絕對(duì)數(shù)字看，我國(guó)科研人員工資收入水平居于各行業(yè)從業(yè)人員的中上游水平

從表13-1可以看出，2013年我國(guó)科研人員平均工資為87892元，明顯高于全國(guó)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員51483元的平均工資。從增長(zhǎng)趨勢(shì)看，自2005年以來(lái)，科研人員平均工資增長(zhǎng)速度快于全國(guó)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資增長(zhǎng)速度，2005年科研人員平均工資是全國(guó)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資的1.57倍，2013年上升到1.7倍。然而，衡量科研人員收入水平高低不僅要看絕對(duì)數(shù)值，還需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析、進(jìn)行國(guó)際和歷史對(duì)比。

2.科研人員平均工資水平因不同學(xué)科和不同地區(qū)差異很大

從學(xué)科看，人文社會(huì)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)研究人員的平均工資水平顯著低于其他學(xué)科類(lèi)別。以2012年的數(shù)據(jù)為例，自然科學(xué)研究者的平均工資是人文社會(huì)科學(xué)研究者的1.21倍，工程技術(shù)研究者的平均工資是人文社會(huì)科學(xué)研究者的1.35倍，醫(yī)學(xué)研究者的平均工資是人文社會(huì)科學(xué)研究者的1.08倍（《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》）。從地區(qū)看，一線城市科研人員的平均工資水平相對(duì)較低。北京市統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2014年北京市城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資為102268元，與2013年的93006元相比，增加了9262元，增長(zhǎng)10.0%，扣除物價(jià)因素，實(shí)際增長(zhǎng)8.3%。以位于北京的國(guó)家級(jí)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院為例，從增長(zhǎng)幅度看，研究人員同期平均工資水平增長(zhǎng)幅度根本比不上北京市城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資水平增長(zhǎng)幅度；從平均工資數(shù)額看，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究人員同期平均工資水平僅略高于北京市城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資水平。

3.科研人員收入來(lái)源較為多樣化

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)科研人員的收入主要包括基本工資、年終績(jī)效、科研收入（項(xiàng)目課題、稿費(fèi)和評(píng)審收入）、講課費(fèi)和其他兼職收入。工資是絕大多數(shù)科研人員的主要收入來(lái)源，特別是以授課為主的科研人員其工資總收入占其全部收入的比例更高。另外一塊則是績(jī)效收入。自20世紀(jì)80年代科技體制改革以來(lái)，我國(guó)科研人員的薪酬分配制度突出了績(jī)效的重要性，大幅增強(qiáng)了薪酬制度的激勵(lì)性。年終績(jī)效是中低收入科研人員年收入的重要組成部分，其數(shù)額往往相當(dāng)于一個(gè)月甚至數(shù)個(gè)月的工資。據(jù)有關(guān)調(diào)查顯示，沒(méi)有年終獎(jiǎng)金的科研人員有36.75%；獎(jiǎng)金0～2000元的占10%；獎(jiǎng)金2000～4000元的占15%；獎(jiǎng)金4000～6000元的占9.8%；獎(jiǎng)金6000～8000元的占3.4%；獎(jiǎng)金8000～10000元的占2.7%；獎(jiǎng)金10000～20000元的占13.5%；獎(jiǎng)金20000元以上的占8.85%。^[2]

（二）存在的問(wèn)題

1.科研人員的收入水平仍然較低

從歷史的視角看，我國(guó)科研人員的薪酬激勵(lì)水平較低。據(jù)1930年制定的中央研究院《職員薪酬標(biāo)準(zhǔn)及加薪辦法草案》規(guī)定，中央研究院內(nèi)專(zhuān)任研究員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)自200元至500元，共分30級(jí)，每級(jí)遞增10元。當(dāng)時(shí)，北京一個(gè)五口人的勞動(dòng)家庭每年伙食費(fèi)為132元，即每月11元即可維持，在北京較為有錢(qián)的知識(shí)階層，全家每月必需的生活費(fèi)80元就很寬裕了。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，根據(jù)《關(guān)于1956年全國(guó)高等學(xué)校教職工工資評(píng)定和調(diào)整的通知》，研究人員工資等級(jí)大致與高校教師相同，一級(jí)教授工資相當(dāng)于副部長(zhǎng)的工資水平，教授工資范圍是190～390元，而當(dāng)時(shí)鋼鐵廠八級(jí)工人工資僅為100多元，科研（教師）人員工資水平處于社會(huì)中上水平。^[3]改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科研人員工資水平在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)增長(zhǎng)幅度低于其他行業(yè)，雖然近年來(lái)增長(zhǎng)速度有所加快，但依然處于歷史的低點(diǎn)位置。

當(dāng)前，無(wú)論是與國(guó)內(nèi)其他知識(shí)密集型行業(yè)，還是與國(guó)外同行相比，我國(guó)的科研人員工資水平都相對(duì)較低。據(jù)2012年中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒，2011年科研人員平均工資為70452元，明顯低于軟件、金融、銀行、證券等行業(yè)。與其他國(guó)家科研人員工資水平相比，我國(guó)的科研人員工資水平處于中下水平。美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》在2012年3月刊登了美國(guó)波士頓學(xué)院國(guó)際高等教育研究中心教授菲利普·艾爾巴克和其同事的一項(xiàng)關(guān)于國(guó)立大學(xué)科研人員工資收入的調(diào)查結(jié)果，按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算后中國(guó)相應(yīng)科研人員的平均月工資為720美元（總水平），在受調(diào)查的28個(gè)國(guó)家中居倒數(shù)第三位。其中，排名第一的是加拿大，平均月工資為7196美元，幾乎是我國(guó)的10倍。^[4]

與收入較低相對(duì)應(yīng)的是科研人員較長(zhǎng)的工作時(shí)長(zhǎng)。據(jù)《青年科研人員職業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)查》，只有12.84%的青年科研工作者每周工作時(shí)間不多于40小時(shí)，剛剛符合《勞動(dòng)法》的規(guī)定（每周工作時(shí)間不超過(guò)44小時(shí)）；而多達(dá)58.39%的青年科研工作者平均每周工作時(shí)間超過(guò)50小時(shí)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2016年發(fā)布的《2015年農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》，外出農(nóng)民工日從業(yè)時(shí)間平均為8.7小時(shí)，日從業(yè)時(shí)間超過(guò)8小時(shí)的農(nóng)民工占39.1%，周從業(yè)時(shí)間超過(guò)44小時(shí)的農(nóng)民工占85%。^[5]

這使得科研人員對(duì)自己的收入水平的滿意度較低。據(jù)可查的最新數(shù)據(jù)——《中國(guó)人才發(fā)展報(bào)告（2009）》，盡管受訪科研人員平均收入普遍高于當(dāng)?shù)仄骄剑茉L者主觀上認(rèn)為生活寬裕的僅占8.71%，有82%的受訪者認(rèn)為現(xiàn)階段科研單位急需改革的環(huán)節(jié)之一是提高科研人員待遇。

2.基本工資在收入結(jié)構(gòu)中所占比重相對(duì)較低

從20世紀(jì)80年代中期的科技體制改革開(kāi)始，我國(guó)科研人員的收入分配相關(guān)政策逐漸增強(qiáng)了收入與績(jī)效的關(guān)聯(lián)度，使得收入分配制度的激勵(lì)性有所提升。例如，某“985”高校規(guī)定，科研論文按照期刊的影響因子測(cè)算發(fā)放獎(jiǎng)金。例如，一篇在學(xué)科排名前10、影響因子為4的文章，發(fā)表后就可獲得2萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。如果發(fā)表在Nature或Science主刊，最高可獲得一篇70萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。^[6]僅從科研成果的產(chǎn)出數(shù)量看，中國(guó)專(zhuān)利數(shù)和SCI論文數(shù)等科研成果指標(biāo)已達(dá)到世界一流水平?？梢哉f(shuō)，科研人員的收入分配激勵(lì)機(jī)制發(fā)揮了重要作用，使我國(guó)現(xiàn)有的科技能力上了很大一個(gè)臺(tái)階。但是，隨著激勵(lì)性政策逐漸強(qiáng)化，三個(gè)問(wèn)題日益凸顯。

一是國(guó)內(nèi)相關(guān)科研單位想方設(shè)法啟用多種渠道方式籌集資金，使一些單位面臨道德和法律上的雙重風(fēng)險(xiǎn)。很多科研單位通過(guò)盡量爭(zhēng)取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)提升人員費(fèi)，成果轉(zhuǎn)化、公共服務(wù)、房屋出租、投資收益等眾多方法也是發(fā)放人員工資的不同渠道。^[7]這使得部分科研院所和高校工資支出的資金來(lái)源不規(guī)范、津補(bǔ)貼五花八門(mén)，導(dǎo)致收入分配較為混亂。

二是基本工資的比例逐漸降低使科研人員的直接收入不能較好地體現(xiàn)科研工作價(jià)值。由于科研人員收入與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和取得的科研成果數(shù)量關(guān)聯(lián)性日益提升，以崗位任務(wù)完成情況的工資水平日益降低，科研人員開(kāi)始圍繞評(píng)價(jià)指揮棒轉(zhuǎn)，科研功利化現(xiàn)象開(kāi)始出現(xiàn)，受興趣、好奇心和使命驅(qū)動(dòng)，能潛心研究的科學(xué)家越來(lái)越少，功利化和利益驅(qū)動(dòng)的科研活動(dòng)越來(lái)越多。^[8]

三是科研人員內(nèi)部收入分化日趨嚴(yán)重，青年科研人員收入較低。由于獲取的外部資源與個(gè)人收入關(guān)聯(lián)度提高，競(jìng)爭(zhēng)課題也成為科研工作的常態(tài)。一些資深人員在獲得研究項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)時(shí)占有各種優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致大量資源集中于少數(shù)科研人員。青年科研人員的狀況尤其尷尬，由于在獲取外部資源方面不占有優(yōu)勢(shì)，青年科研人員的收入水平普遍較低。

近年來(lái)香港高校吸引了大量的國(guó)際化人才，在人員薪酬制度和管理等方面進(jìn)行了一些改革和探索，推動(dòng)了香港高校的發(fā)展。香港高?？蒲腥藛T的薪酬主要由基本工資、約滿酬金和福利組成，根據(jù)職級(jí)的不同，工資和所享受的福利有所不同，除工資和福利外一般沒(méi)有獎(jiǎng)金。和大陸的科研人員相比，香港高校的科研人員難以從科研項(xiàng)目中獲得收入，通過(guò)兼職獲得收入的情況也較少，其主要收入就是工資和福利。

3.科研人員薪酬制度體系不健全

科研工作專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，其薪酬設(shè)計(jì)也必須考慮職業(yè)特征和規(guī)律，做到三結(jié)合，即研究人員薪酬=職務(wù)工資（按崗位和技能付酬）+科研基本業(yè)務(wù)收入（按勞/工作量付酬）+科研獎(jiǎng)勵(lì)收入（按績(jī)效付酬）。按技能付酬、按勞付酬和按績(jī)效付酬相結(jié)合確定科研人員薪酬，主要有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)：一是符合科研工作規(guī)律；二是體現(xiàn)正向激勵(lì)，即多勞者多得、高水平者高收入。與西方大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)屬于企業(yè)、公益性機(jī)構(gòu)、社團(tuán)不同，我國(guó)公立科研機(jī)構(gòu)還占據(jù)主導(dǎo)地位，經(jīng)費(fèi)很大部分來(lái)自財(cái)政投入，人員也多是事業(yè)編制，有些政府研究機(jī)構(gòu)還按公務(wù)員管理。行政事業(yè)單位工資制度必然難以符合科研工作要求，必須進(jìn)一步深化科研機(jī)構(gòu)改革。^[9]

四 結(jié)論與建議

1.政府關(guān)于優(yōu)化科研人員收入分配機(jī)制對(duì)于促進(jìn)科研創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)還需深化，重視程度還需加強(qiáng)

科研人員是一個(gè)組織乃至一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，從事的是富有想象力和創(chuàng)造性的工作，與一般勞動(dòng)者的勞動(dòng)難度確有不同。對(duì)于科研人員的激勵(lì)不能簡(jiǎn)單地等同于一般加工制造產(chǎn)業(yè)“計(jì)件勞動(dòng)+出成果買(mǎi)成果”的產(chǎn)業(yè)工人激勵(lì)方式，而是需要為科研人員營(yíng)造一個(gè)相對(duì)自由寬松的科研氛圍（包括較為舒適優(yōu)越的生活環(huán)境），通過(guò)“優(yōu)化科研環(huán)境+合理創(chuàng)新激勵(lì)”增加知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的概率。從其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，科研人員的工資性收入占其全部收入比例較高，因?yàn)檫@是保障科研氛圍的重要手段，是我們可以借鑒和學(xué)習(xí)的地方。要真正實(shí)現(xiàn)以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的科研人員分配體系，還必須進(jìn)一步合理提升科研人員待遇水平，尤其是要大幅提高基本工資水平，做好基本保障。

2.在確定科研人員收入分配體系時(shí)需要充分考慮地域、學(xué)科和職級(jí)因素

從相關(guān)數(shù)據(jù)看，科研人員收入待遇因地域、學(xué)科和職級(jí)不同而出現(xiàn)較大的差異。在設(shè)計(jì)科研人員收入分配體系時(shí)，要采用分類(lèi)指導(dǎo)的方針：從地域看，要重點(diǎn)提升一線大城市科研人員的待遇；從學(xué)科看，在提高各學(xué)科科研人員基本工資水平時(shí)要重點(diǎn)提高基礎(chǔ)研究學(xué)科科研人員的基本工資水平，讓成果轉(zhuǎn)化等市場(chǎng)因素在決定應(yīng)用學(xué)科科研人員薪酬待遇機(jī)制中發(fā)揮更大的作用，具體操作的靈活性可由各科研單位自行把握；從職級(jí)看，除了要關(guān)注成熟型人才，也要照顧到青年潛力股，可以在中低職稱(chēng)層級(jí)中按照一定比例設(shè)定特殊檔次，使特殊檔次工資待遇高于上一個(gè)職稱(chēng)層級(jí)的中下檔次。

3.要盡快打破對(duì)科研人員進(jìn)行創(chuàng)新激勵(lì)的諸多限制

絕大部分科研人員承擔(dān)一定數(shù)量的科研項(xiàng)目，發(fā)揮好項(xiàng)目激勵(lì)的功能將極大地調(diào)動(dòng)科研人員的創(chuàng)新積極性。需要重新設(shè)計(jì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出內(nèi)容，以國(guó)家文件的明確條款，允許將一定比例的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為體現(xiàn)參與項(xiàng)目科研人員知識(shí)價(jià)值的智力補(bǔ)償。另外，應(yīng)鼓勵(lì)各科研單位積極探索建立符合自身情況的績(jī)效評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，完善財(cái)政資金對(duì)科研人員的后期資助制度。