河南工業(yè)經(jīng)濟(jì)近幾年快速增長，2006年實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值6031.21億元，連續(xù)兩年穩(wěn)居全國第五位，河南新興工業(yè)大省地位已經(jīng)確立，但是，河南工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)中能源、原材料工業(yè)比重大，資源消耗量大、利用效率低，環(huán)境污染嚴(yán)重，工業(yè)化層次較低，工業(yè)發(fā)展面臨的資源與環(huán)境約束非常顯著。河南“十一五”規(guī)劃提出了“單位生產(chǎn)總值能耗比降低20%左右，生態(tài)環(huán)境有效改善，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化，工業(yè)大省加速向工業(yè)強(qiáng)省邁進(jìn)”的目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)需要對資源與環(huán)境約束增強(qiáng)下工業(yè)發(fā)展問題進(jìn)行深入研究。

一 河南工業(yè)發(fā)展面臨的資源與環(huán)境約束

1.資源約束

從資源存量角度看，河南主要自然資源存量較低，《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2007年）》統(tǒng)計(jì)的主要15種資源儲量中，河南僅有5種比重大于1%，5種小于1%，5種為零。由于河南龐大的人口基數(shù)，人均資源占有量更是嚴(yán)重不足，河南大多數(shù)資源的人均占有量低于全國平均水平，2006年，全省人均耕地面積、人均活立木分別為全國平均水平的80.0%、13.0%，全省人均水資源量351立方米，與2000年的706立方米相比大幅度下降，僅相當(dāng)于全國平均水平的五分之一，在已探明儲量的礦產(chǎn)資源中，礦產(chǎn)潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值人均僅為全國平均的四分之一，人均石油、天然氣、煤炭、鐵礦的基礎(chǔ)儲量分別為全國平均水平的32.2%、9.1%、52.4%、12.0%，省內(nèi)供給的壓力較大。從資源利用角度看，河南資源型和初加工型企業(yè)比重大，資源利用效率低，根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2007年）》的統(tǒng)計(jì)，河南單位GDP能耗、單位工業(yè)增加值能耗指標(biāo)分別為1.34和3.78噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元，均高于全國平均水平，在全國排在13和24位，與能耗水平較低的地區(qū)如北京相比，差距較大，而且北京的能耗下降幅度是河南的兩倍左右，河南節(jié)能降耗的潛力遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有挖掘出來，同時(shí)，河南單位工業(yè)增加值能耗指標(biāo)在全國的位次大大低于單位GDP能耗，表明河南工業(yè)能耗水平更高，資源利用效率更低。

2.環(huán)境約束

河南的工業(yè)發(fā)展模式對資源的消耗和環(huán)境的污染比較大，工業(yè)“三廢”對自然資源及環(huán)境的污染日益加重，郭軍等根據(jù)1985～2004年的數(shù)據(jù)，對河南工業(yè)“三廢”的“環(huán)境庫茲涅茨（KEC）曲線”進(jìn)行了回歸分析，結(jié)論是隨著人均GDP增長，“三廢”的KEC曲線均表現(xiàn)出了倒“U”型特征，工業(yè)固體廢棄物和工業(yè)廢水排放量峰值出現(xiàn)在1999年，工業(yè)廢氣仍然處于上升階段。一般推算的極值點(diǎn)對應(yīng)的人均GDP數(shù)值集中在2900～4500美元區(qū)，而2006年我省人均GDP才達(dá)到1700美元，與理論上極值點(diǎn)的最小區(qū)間值相差甚遠(yuǎn)，這表明盡管河南“三廢”排放有所改善，但這只能說明河南前期的環(huán)境治理是有成效的，并且是局部暫時(shí)的。對廣東省環(huán)境庫茲涅茨曲線的分析表明，長三角地區(qū)KEC曲線先下降后上升，表現(xiàn)出了明顯的“N”型特征，造成惡化的主要原因是工業(yè)化加速發(fā)展，河南工業(yè)發(fā)展質(zhì)量不如長三角地區(qū)，近幾年河南工業(yè)化進(jìn)程速度明顯加快，KEC曲線已經(jīng)有所反彈，2003年以來，三廢排放量已經(jīng)開始上升，對環(huán)境的壓力進(jìn)一步加大。

二 河南工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀使資源與環(huán)境的約束日益增強(qiáng)

1.河南正處于工業(yè)化中期加速發(fā)展階段，對資源與環(huán)境的壓力日益增大

根據(jù)有關(guān)理論和歷史經(jīng)驗(yàn)，一般采用人均總量指標(biāo)（錢納里標(biāo)準(zhǔn)）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（庫茲涅茨標(biāo)準(zhǔn)）兩個(gè)主要指標(biāo)來判斷一個(gè)國家或地區(qū)的工業(yè)化水平。以人均總量指標(biāo)判斷，2006年，全省生產(chǎn)總值12495.97億元，人均13313.4元，粗略計(jì)算（匯率按以1：7.80）合1706.8美元，對照錢納里標(biāo)準(zhǔn)（工業(yè)中期階段：1456～2912美元），河南已經(jīng)邁入工業(yè)化中期階段。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，庫茲涅茨標(biāo)準(zhǔn)中工業(yè)化中期階段的三產(chǎn)比例標(biāo)準(zhǔn)為一產(chǎn)比重降低到20%以下，二產(chǎn)比重高于三產(chǎn)，2006年河南三次產(chǎn)業(yè)比重為：16.4：53.8：29.8，河南也是處于工業(yè)化中期階段。綜合以上分析可以看出，目前河南總體上已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中期階段，從1991～2006年，河南工業(yè)增加值占GDP的比重由39.5%上升到48.3%，尤其是2001年后進(jìn)入快速上升階段，工業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率由2001年的42.2%上升到59.8%，河南工業(yè)化進(jìn)程正處于倒“U”型的左邊持續(xù)上升狀態(tài)，未來一段時(shí)期，推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程仍然是河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，工業(yè)化進(jìn)程加速必然對河南資源與環(huán)境造成更大的壓力。

2.河南工業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次偏低，增加了對資源與環(huán)境的壓力

從工業(yè)內(nèi)部構(gòu)成看，河南是個(gè)以能源、原材料工業(yè)為主的工業(yè)大省，能源、原材料工業(yè)占工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量的60%左右，高附加值工業(yè)比重低，仍然是河南工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的根本特征。河南全部工業(yè)企業(yè)增加值中輕、重工業(yè)比2002年為38.8：61.2，2006年為34.4：65.5，工業(yè)結(jié)構(gòu)明顯偏“重”，并且重工業(yè)比重處于上升狀態(tài)。這種以能源、原料型和初級產(chǎn)品加工型為主的工業(yè)結(jié)構(gòu)，決定了河南主要工業(yè)產(chǎn)品大多屬于基礎(chǔ)性上游產(chǎn)品，資源消耗大，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，工業(yè)附加值低，長期以來，由于政策因素，河南的能源、原材料產(chǎn)品低價(jià)賣出，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益通過“剪刀差”而大量流失，造成河南工業(yè)企業(yè)資金與技術(shù)積累少，制約了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術(shù)改造升級，對資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的投資不足，造成工業(yè)整體技術(shù)水平比較低，設(shè)備落后，對資源與環(huán)境造成的壓力較大。

三 資源與環(huán)境約束增強(qiáng)下的河南工業(yè)發(fā)展模式選擇

河南工業(yè)發(fā)展模式是內(nèi)生于區(qū)域資源稟賦條件的，能源、原材料、粗加工行業(yè)相對比重較大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是符合比較優(yōu)勢原理的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律是通過擁有相對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，積累資金、技術(shù)等要素，使得要素稟賦結(jié)構(gòu)逐步高級化，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向高級形態(tài)轉(zhuǎn)變。但是，長期以來中國實(shí)行與重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的低原材料價(jià)格、低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格以及低工資的經(jīng)濟(jì)政策，使得河南資金、技術(shù)積累較慢，改革開放以后，工業(yè)發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境均發(fā)生了巨大的變化，日趨激烈的國際競爭以及東部地區(qū)的快速發(fā)展，使得河南工業(yè)發(fā)展模式在某種程度上“鎖定”在較低層次，這種鎖定效應(yīng)使得河南工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級的難度增大。既然工業(yè)發(fā)展模式是內(nèi)生的，那么隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)以及稟賦條件的逐漸改變，工業(yè)發(fā)展模式也會隨之發(fā)生改變，隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，人們的生活質(zhì)量普遍提高，從單純追求多消費(fèi)轉(zhuǎn)向更加注重環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約，此時(shí)工業(yè)競爭力的來源將會發(fā)生本質(zhì)變化，一個(gè)國家或地區(qū)的工業(yè)發(fā)展模式必須要實(shí)現(xiàn)從以耗費(fèi)資源損害環(huán)境為主向以節(jié)約資源保護(hù)環(huán)境為主的轉(zhuǎn)變。

1.推動河南工業(yè)發(fā)展模式由資源耗費(fèi)型向資源節(jié)約型轉(zhuǎn)變

當(dāng)前資源短缺嚴(yán)重，資源價(jià)格高企，在這樣的條件下，主要依靠耗費(fèi)資源的工業(yè)發(fā)展模式競爭力必將逐漸喪失，當(dāng)整體上資源節(jié)約帶來的收益大于對資源節(jié)約技術(shù)的投入時(shí)，“資源節(jié)約技術(shù)”必然會逐漸取代“耗費(fèi)資源技術(shù)”成為河南工業(yè)競爭力的主要來源，從而推動工業(yè)發(fā)展模式由資源耗費(fèi)型向資源節(jié)約型轉(zhuǎn)變。從行業(yè)角度看，資源消耗量大以及資源利用效率低的行業(yè)和部門對資源節(jié)約技術(shù)有著較高的需求，而資源消耗量大的行業(yè)在河南工業(yè)結(jié)構(gòu)中占有較大比重，一方面，表明河南資源節(jié)約的潛力較大，一方面，這些行業(yè)對資源節(jié)約技術(shù)和設(shè)備的大量需求必然提升河南工業(yè)的整體競爭力。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，河南工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次偏低，資源約束會使一大批實(shí)力弱、資源消耗大的企業(yè)失去競爭力，從而使資源重新配置到層次較高的工業(yè)部門，工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化不但緩解了河南工業(yè)發(fā)展面臨的資源約束，也提升了工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升了河南工業(yè)的整體競爭力。從技術(shù)供給角度看，對資源節(jié)約技術(shù)的需求必然帶動河南相關(guān)工業(yè)部門的快速發(fā)展，從而使工業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，工業(yè)競爭力增強(qiáng)。中華人民共和國成立以來，河南工業(yè)發(fā)展模式上存在明顯的高耗、低效特征，隨著工業(yè)化進(jìn)程加速，一些重要的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性資源供給“瓶頸”約束將更為明顯，只有通過技術(shù)革新，實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展模式向集約化轉(zhuǎn)變，才能突破資源供給的“瓶頸”制約。因此，資源約束對河南工業(yè)發(fā)展既是挑戰(zhàn)，更是機(jī)遇，“拼資源、拼消耗”的以消耗技術(shù)為主的工業(yè)競爭力是無以為繼的，河南工業(yè)要盡快實(shí)現(xiàn)競爭力來源的轉(zhuǎn)移，抓住機(jī)遇，推動河南工業(yè)發(fā)展模式由“資源消耗型”向“資源節(jié)約型”轉(zhuǎn)變。

2.推動河南工業(yè)發(fā)展模式由環(huán)境損害型向環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變

在一定的技術(shù)條件下，環(huán)境保護(hù)與工業(yè)發(fā)展之間存在一定程度的替代性關(guān)系，要發(fā)展工業(yè)就不得不付出一定的環(huán)境代價(jià)，世界上所有國家的工業(yè)化都經(jīng)歷過粗放式增長的歷史階段，如果在工業(yè)化初期就制定過高的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，由于發(fā)展水平和技術(shù)能力的限制就會阻礙工業(yè)化進(jìn)程，所以在工業(yè)化初級階段，社會往往容忍經(jīng)濟(jì)對環(huán)境的過度消耗。但是，環(huán)境保護(hù)與工業(yè)發(fā)展之間的權(quán)衡是動態(tài)的，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求會逐步提高，人們對環(huán)境要求的這種倒“U”型特征，使得工業(yè)發(fā)展模式一般都遵循“先污染，后治理”的發(fā)展路徑，對環(huán)境無限制的破壞實(shí)質(zhì)上損害的是工業(yè)發(fā)展的長期競爭力。環(huán)境污染是典型的“外部性”問題，最有效的解決方法是“內(nèi)部化”，內(nèi)部化必然帶來部分產(chǎn)業(yè)和企業(yè)成本的增加，從而削弱競爭力，但作為強(qiáng)制手段的“內(nèi)部化”會通過不同方式提升工業(yè)的核心競爭力，推動河南工業(yè)由“環(huán)境損害型”向“環(huán)境友好型”轉(zhuǎn)變。

（1）環(huán)境成本的“內(nèi)部化”會迫使企業(yè)加大技術(shù)投入，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)選擇、產(chǎn)業(yè)鏈（價(jià)值鏈）設(shè)計(jì)上考慮到環(huán)境因素，提高產(chǎn)品的附加值，拉動產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平提高，提升工業(yè)競爭力。

（2）環(huán)境成本的“內(nèi)部化”必然使得一批技術(shù)差、效益低的企業(yè)“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，從而帶來工業(yè)發(fā)展模式的根本性轉(zhuǎn)變。

（3）內(nèi)部化對環(huán)境保護(hù)技術(shù)和產(chǎn)品的需求會拉動環(huán)保產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，河南較低的工業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)保產(chǎn)品的需求潛力很大，而環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)層次與附加值高，本身的發(fā)展就是對河南工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的貢獻(xiàn)。

河南提出了由“工業(yè)大省”向“工業(yè)強(qiáng)省”轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略目標(biāo)，由“大”到“強(qiáng)”，考驗(yàn)的是河南工業(yè)發(fā)展的質(zhì)量，這個(gè)目標(biāo)隱含著河南工業(yè)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型，只要措施到位，把資源與環(huán)境約束內(nèi)生到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，與推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來，資源與環(huán)境約束在某種程度上也能夠成為河南轉(zhuǎn)變工業(yè)發(fā)展模式的一個(gè)主要推動力。對于政府來說，首先，要制訂有效措施使資源與環(huán)境成本內(nèi)部化，把資源與環(huán)境約束傳遞給微觀經(jīng)濟(jì)主體，構(gòu)建資源節(jié)約環(huán)境友好型的工業(yè)發(fā)展模式。其次，要完善制度建設(shè)，構(gòu)建一個(gè)公平的競爭環(huán)境，從而推動各類經(jīng)濟(jì)主體積極參與工業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變進(jìn)程。在產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面上，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，推進(jìn)節(jié)能減排和生態(tài)園區(qū)建設(shè)，加快循環(huán)經(jīng)濟(jì)與清潔生產(chǎn)的實(shí)施步伐，是資源與環(huán)境約束增強(qiáng)的條件下推動河南工業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的必然選擇。