檢驗(yàn)與認(rèn)證結(jié)合審核的要點(diǎn)分析Points analysis of Combined Audit閆浩春(中國(guó)建筑材料檢驗(yàn)認(rèn)證中心，北京100024)摘要: GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)和GB/T24001 -2004、GB/T18001-2001 之間有一個(gè)基本的共同點(diǎn)，就是都要求組織按照“PDCA"循環(huán)的過(guò)程方法，建立過(guò)程模式的管理體系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)管理的持續(xù)改進(jìn)。過(guò)程方法，也正是質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結(jié)合審核的基本方法。運(yùn)用過(guò)程方法建立過(guò)程模式的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全-體化管理體系(以下簡(jiǎn)稱(chēng)- -體化管理體系),需要通過(guò)識(shí)別組織管理體系內(nèi)諸多管理過(guò)程,以各個(gè)管理過(guò)程內(nèi)相互關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)活動(dòng)為基本單元，在各個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中體現(xiàn)相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求;并以管理過(guò)程為基本脈絡(luò)，建立一體化的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。在質(zhì)量管理體系中，其直接過(guò)程是與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有關(guān)的過(guò)程,其它過(guò)程則為支持性過(guò)程;同祥，在環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系中，其直接過(guò)程分別是環(huán)境績(jī)效和職業(yè)健康安全績(jī)效實(shí)現(xiàn)過(guò)程，其它的則為支持性過(guò)程。在一體化管理體系建立的過(guò)程中，主要地是對(duì)3個(gè)管理體系的直接過(guò)程進(jìn)行整合，而3個(gè)管理體系的支持性過(guò)程則可以兼容共享。關(guān)鍵詞:質(zhì)量管理體系;環(huán)境管理體系;職業(yè)健康安全管理體系;結(jié)合審核Abstract: Standards of GB/T19001-2008 GB/T24001- 2004 and GB/T18001 -2001 have a basic in common, and that is allsystems require the organization in accordant with the process of PDCA cycle method to establish the process model of managementsystem, and then to achieve the continuous improvement of management. Process method is the basic method of combined audit withQuality management system Environmental management system and the occupational health and safety management system.In the quality management system, the process is directly related to the product realization procss,and other process is supportingprocess. In the environmental management system and occupational health and safety management system its directly process wereenvironmental petformance and occupaional health and safety performance realization process, and others for supporting process.In the process of management system integrated establishing the primary is to integrate the direct process of the three managementsystem,while the three integrated management system supporting process can be compatible with sharing.Koy words: quality management system; environmental management system; the occupational health and safety managementsystem; combined audit中國(guó)分類(lèi)號(hào): F273文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: B文章編號(hào): 1003-8965(2011)05 -00-061Q、E、0直接過(guò)程的結(jié)合審核1)與顧客有關(guān)的過(guò)程中Q、E、0標(biāo)準(zhǔn)要求的結(jié)合審核在質(zhì)量管理體系中，與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有關(guān)的直接質(zhì)量管理體系的與顧客有關(guān)的過(guò)程的質(zhì)量管過(guò)程主要有生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程、與顧客有關(guān)的理活動(dòng)流程圖示，以及伴隨著與顧客有關(guān)的過(guò)程過(guò)程、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程、物資采購(gòu)過(guò)程、外包過(guò)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)展開(kāi)見(jiàn)表1所示。程等，下面分別就上述直接過(guò)程與環(huán)境、職業(yè)健對(duì)與顧客有關(guān)的過(guò)程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要康安全直接過(guò)程的結(jié)合審核進(jìn)行探討。求的結(jié)合審核，主要是把顧客作為一個(gè)主要相關(guān)此外，對(duì)組織的辦公、生活活動(dòng)和場(chǎng)所，也方，針對(duì)中國(guó)煤化工服務(wù)中的環(huán)境應(yīng)進(jìn)行環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的因素和危YHCNMHG定最終產(chǎn)品的直接過(guò)程的結(jié)合審核。環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性。4檢驗(yàn)與認(rèn)證表1與顧客有關(guān)過(guò)程的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)對(duì)應(yīng)表管理體系標(biāo)準(zhǔn)IS09001IS014001OHSAS18001策劃(pian)與顧客有關(guān)的過(guò)程(7.2環(huán)境因素(4.3.11危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(4.3.1)檢查(check)顧客滿(mǎn)意(8.2.1)監(jiān)測(cè)和測(cè)量(4.5.1)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視(4.5.1)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施處理(action)數(shù)據(jù)分析(8.4)糾正和預(yù)防措施(8.5)不符合，糾正與預(yù)防措施(4.5.2)(4.5.2) .注:最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性對(duì)顧客及相關(guān)方要求的滿(mǎn)足，是通過(guò)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的質(zhì)量控制來(lái)“實(shí)現(xiàn)”的。(1)在審核“與產(chǎn)品有關(guān)的要求”的確定與評(píng)務(wù)提供過(guò)程、各種監(jiān)測(cè)過(guò)程)中的環(huán)境因素和危審時(shí),不但要查看質(zhì)量要求是否進(jìn)行確定與評(píng)審,險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，從而實(shí)現(xiàn)在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)同時(shí)也要查看是否確定和評(píng)審了與產(chǎn)品有關(guān)的環(huán)程的策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)各階段的實(shí)現(xiàn)結(jié)合境特性、職業(yè)健康安全特性，并且是否將其作為審核。產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的輸入;(1)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中“ 策劃"階段Q、E、(2)根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)特點(diǎn)，在審核顧客滿(mǎn)意信0三標(biāo)要求的結(jié)合審核息調(diào)查時(shí)，可以查看是否就產(chǎn)品的環(huán)境特性、職①查看是否把最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、安全特業(yè)健康安全特性能否滿(mǎn)足顧客需求進(jìn)行了必要的性作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的輸入，通過(guò)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策調(diào)查;劃，是否確保了產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)工藝過(guò)程和工藝(3)對(duì)通過(guò)顧客滿(mǎn)意信息調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)要求能實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、安查看是否采取了適當(dāng)糾正和預(yù)防措施。全特性。.2)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中Q、E、0標(biāo)準(zhǔn)要②查看是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程(包括生產(chǎn)和求的結(jié)合審核服務(wù)提供過(guò)程、產(chǎn)品和過(guò)程的監(jiān)測(cè)活動(dòng))中的環(huán)質(zhì)量管理體系的生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的活動(dòng)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，查看是否據(jù)此展開(kāi)圖示，以及伴隨著生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的環(huán)進(jìn)行環(huán)境、安全管理策劃，確定每一個(gè)重要環(huán)境境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)展開(kāi)見(jiàn)表2所示。因素、重要危險(xiǎn)因素的控制方法，根據(jù)需要或者對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要求編制運(yùn)行控制程序(作業(yè)指導(dǎo)書(shū))、或者編制環(huán)境的結(jié)合審核，-方面查看是否把最終產(chǎn)品的環(huán)境/安全管理方案、或者編制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方案、特性、安全特性作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的輸入，另-或者通過(guò)員工的技能和意識(shí)加以保證等。方面查看是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程(包括生產(chǎn)和服(2)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中“實(shí)施”階段Q、E、表2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)對(duì)應(yīng)表TS014001OHSAS1800策劃(plan)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃(7.1)環(huán)境管理策劃(4.3)職業(yè)健康安全管理策劃(4.3)運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)運(yùn)行控制、 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)實(shí)施(do生產(chǎn)和服務(wù)提供(7.5)(4.4.6+4.4.71中國(guó)煤化工過(guò)程、產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)F監(jiān)測(cè)和測(cè)量(4.5MHCNMHG.5.11(8.2.3+8.2.4)不合格品控制(8.3) -數(shù)據(jù)分析(8.4) -不符合，糾正與預(yù)防措施事故、事件、不符合、鄉(xiāng)正糾正和預(yù)防措施(8.5(4.5.2) _和預(yù)防措施(4.5.2)5檢驗(yàn)與認(rèn)證0三標(biāo)要求的結(jié)合審核境/職業(yè)健康安全績(jī)效、有關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的“實(shí)施"階段，既要審安全運(yùn)行控制、組織環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和核質(zhì)量控制情況，也要審核環(huán)境運(yùn)行和安全運(yùn)行指標(biāo)符合情況進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量;控制情況，具體表現(xiàn)為:②查看是否對(duì)中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的質(zhì)量特①生產(chǎn)和服務(wù)的工藝過(guò)程和工藝要求能否滿(mǎn)性進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)，是否也根據(jù)需要對(duì)其環(huán)境特性、足最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、安全特性要求職業(yè)健康安全特性進(jìn)行監(jiān)測(cè);②在向各崗位員工下達(dá)技術(shù)質(zhì)量的管理要求、③查看是否對(duì)“檢查”階段中各種監(jiān)測(cè)活動(dòng)工藝要求的同時(shí)，是否向各崗位員工下達(dá)生產(chǎn)和和場(chǎng)所(例如試驗(yàn)室)的重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)服務(wù)的作業(yè)過(guò)程的環(huán)境1職業(yè)健康安全的管理要因素，需加以有效控制。求、作業(yè)要求;(4)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中" 處理”階段Q、E、③所使用的設(shè)備是否既能滿(mǎn)足生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的技術(shù)質(zhì)量要求，也能滿(mǎn)足生產(chǎn)和服務(wù)作業(yè)過(guò)①查看對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)進(jìn)行有效程的環(huán)境管理/職業(yè)健康安全管理作業(yè)要求;控制;④生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的作業(yè)環(huán)境是否能夠②查看對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的環(huán)境/職業(yè)健康安全管同時(shí)滿(mǎn)足質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理的不符合項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行有效處置;理要求;③針對(duì)不合格品和不符合情況，是否采取適.⑤對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程產(chǎn)生和排放的污染物是當(dāng)糾正和預(yù)防措施(是否在必要時(shí)運(yùn)用了統(tǒng)計(jì)技否進(jìn)行有效處理;術(shù));⑥在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中，某些運(yùn)行和活動(dòng)并④對(duì)于所要采取的不合格品控制措施、不符不涉及質(zhì)量控制，而是專(zhuān)門(mén)的環(huán)境和/或職業(yè)健合項(xiàng)處置措施、糾正和預(yù)防措施，是否事先進(jìn)行康安全運(yùn)行和活動(dòng)，如環(huán)保設(shè)備運(yùn)行、職業(yè)健康了必要的評(píng)審，以避免這些措施的實(shí)施導(dǎo)致新的安全設(shè)施設(shè)置等。針對(duì)這類(lèi)運(yùn)行和活動(dòng)是否制定環(huán)境影響和危險(xiǎn)因素。并能夠?qū)嵤┢洵h(huán)境管理/職業(yè)健康安全管理運(yùn)行3)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中Q、E、0三標(biāo)要求的程序(作業(yè)指導(dǎo)書(shū))或管理方案;結(jié)合審核⑦針對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的潛在事故和緊質(zhì)量管理體系的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程的質(zhì)量管理急情況，是否制定并實(shí)施應(yīng)急準(zhǔn)備方案，可行時(shí)活動(dòng)流程圖示，以及伴隨著設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程的環(huán)是否對(duì)員工開(kāi)展應(yīng)急響應(yīng)方案的訓(xùn)練和演習(xí)。境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)流程見(jiàn)表3所示。(3)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中"檢查”階段Q、E、對(duì)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)合審核，主要是通過(guò)對(duì)擬設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的最終①查看是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程進(jìn)行過(guò)程產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和評(píng)監(jiān)視和測(cè)量，是否也對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的環(huán)價(jià)。表3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的質(zhì)t、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)對(duì)應(yīng)表管理體系標(biāo)準(zhǔn)TS09001TS014001OHSAS18001危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)策劃(plan)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃/輸入(7.3.1/7.3.2)環(huán)境因素(4中國(guó)煤化工_檢查(check)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出-設(shè)計(jì)和并發(fā)評(píng)審/驗(yàn)監(jiān)測(cè)和測(cè)量(:MYHC N M H G14.5.1)證/確認(rèn)(7.3.3)(7.3.4/7.3.5/7.3.6L不符合，糾正與預(yù)防措施事故、事件、不符合、糾正處理(action)設(shè)計(jì)更改的控制(7.3.7)(4.5.2)和預(yù)防措施(4.5.2檢驗(yàn)與認(rèn)證表4物資采購(gòu)過(guò)程的質(zhì)t、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)對(duì)應(yīng)表「管理體系標(biāo)準(zhǔn)1S09001TSO14001OHSAS18001采購(gòu)過(guò)程-采購(gòu)信惠策劃(plan)環(huán)境因素(4.3.1)危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(4.3.1)(7.4.1) (7.4.21檢查(check)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證(7.4.3)監(jiān)測(cè)和測(cè)量(4.5.1)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)(4.5.1)標(biāo)識(shí)和可追溯性-產(chǎn)品防護(hù)運(yùn)行控制，應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)實(shí)施(do(7.5.3) (7.5.5)(4.4.6+4.4.71(4.4.6+4.4.7)過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量(8.2.3)不合格品控制/數(shù)據(jù)分析7持續(xù)改進(jìn)不符合，糾正與預(yù)防措施處理(action)不符合，糾正與預(yù)防措施(4.5.2)(8.3/8.4/8.5)(4.5.2)首先查看是否把所識(shí)別的最終產(chǎn)品的質(zhì)量特案、或者編制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方案、或者通過(guò)員性、環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性作為設(shè)計(jì)輸入;工的技能和意識(shí)加以保證等;二是查閱在設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證、設(shè)計(jì)確認(rèn)時(shí)，(5)針對(duì)物資驗(yàn)證、搬運(yùn)、貯存過(guò)程的潛在事是否明確了設(shè)計(jì)輸出的質(zhì)量特性、環(huán)境特性和職故和緊急情況，是否制定并實(shí)施應(yīng)急準(zhǔn)備方案,業(yè)健康安全特性，這些特性是否滿(mǎn)足設(shè)計(jì)輸入要可行時(shí)是否對(duì)員工開(kāi)展應(yīng)急響應(yīng)方案的訓(xùn)練和演求;最后對(duì)于所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,是否進(jìn)行設(shè)計(jì)變更。習(xí);各種過(guò)程中三標(biāo)要求的結(jié)合審核如下。(6)對(duì)物資采購(gòu)供應(yīng)過(guò)程產(chǎn)生和排放的污染物1)物資采購(gòu)過(guò)程中Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)是否進(jìn)行有效處置;合審核(7)既要對(duì)物資采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行過(guò)程監(jiān)視和測(cè)質(zhì)量管理體系的物資采購(gòu)過(guò)程的質(zhì)量管理活量，也要對(duì)物資采購(gòu)供應(yīng)過(guò)程的環(huán)境/職業(yè)健康動(dòng)流程圖示，以及伴隨著與物資采購(gòu)過(guò)程環(huán)境、安全表現(xiàn)、有關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康安全運(yùn)行控制、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)展開(kāi)見(jiàn)表4所示。組織環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)符合情況進(jìn)對(duì)物資采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要求的行監(jiān)視和測(cè)量;結(jié)合審核，主要是通過(guò)對(duì)采購(gòu)物資的環(huán)境因素和(8)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格采購(gòu)產(chǎn)品，是否進(jìn)行有效危險(xiǎn)源，以及采購(gòu)物資驗(yàn)證、搬運(yùn)、貯存過(guò)程的控制;環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)。(9)對(duì)發(fā)現(xiàn)的物資采購(gòu)供應(yīng)過(guò)程的環(huán)境/職業(yè)(1)查閱對(duì)具有重要環(huán)境影響和職業(yè)健康安全健康安全管理的不符合項(xiàng)，是否進(jìn)行有效處置;影響要求的擬采購(gòu)物資，在評(píng)價(jià)、選擇和重新選(10)針對(duì)不合格品和不符合情況，是否采取擇其供應(yīng)廠商時(shí)，是否進(jìn)行考慮;適當(dāng)糾正和預(yù)防措施(是否在必要時(shí)運(yùn)用了統(tǒng)計(jì)(2)對(duì)具有重要環(huán)境特性和職業(yè)健康安全特性技術(shù));的采購(gòu)物資，在采購(gòu)信息(如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)協(xié)(11)對(duì)于所要采取的不合格品控制措施、不議)中是否包括了其特性和要求，是否向有關(guān)供符合項(xiàng)處置措施、糾正和預(yù)防措施，必要時(shí)應(yīng)事應(yīng)廠商和承包商進(jìn)行通報(bào);先進(jìn)行評(píng)審，以避免這些措施的實(shí)施導(dǎo)致新的重(3)查看在對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量特性進(jìn)行驗(yàn)證要環(huán)境影響和重要危險(xiǎn)因素。時(shí)，是否同時(shí)應(yīng)驗(yàn)證其重要環(huán)境特性和職業(yè)健康2)組織的辦公、生活活動(dòng)和場(chǎng)所的E、0的安全特性;直接過(guò)程的結(jié)合審核(4)針對(duì)物資驗(yàn)證、搬運(yùn)、貯存過(guò)程的每-一個(gè)組織的辦公、生活的活動(dòng)和場(chǎng)所，通常不在重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)因素，是否確定其控制組織的質(zhì)量中國(guó)煤化工且織的環(huán)境管方法，是否根據(jù)需要或者編制運(yùn)行控制程序(作理體系和職MYHC NMH圍內(nèi)。因此，業(yè)指導(dǎo)書(shū))、或者編制環(huán)境1職業(yè)健康安全管理方當(dāng)對(duì)與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有關(guān)的過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職7檢驗(yàn)與認(rèn)證.業(yè)健康安全管理的結(jié)合審核時(shí)，也要注意對(duì)組織對(duì)最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性則是的辦公、生活的活動(dòng)和場(chǎng)所按“ 策劃-實(shí)施-檢通過(guò)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的質(zhì)量控制來(lái)實(shí)現(xiàn)的;對(duì)生查-處理”的控制過(guò)程，進(jìn)行E和0的結(jié)合審核。產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程、采購(gòu)物資驗(yàn)證、搬運(yùn)、儲(chǔ)存過(guò)程、3)外包過(guò)程中Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)合審各種外包過(guò)程、組織辦公和后勤生活場(chǎng)所和活動(dòng)亥的重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)因素，則或者是通過(guò)外包過(guò)程比較復(fù)雜，因?yàn)橛懈鞣N各樣的外包制定管理方案、或者是通過(guò)制定運(yùn)行程序(作業(yè)過(guò)程。對(duì)外包過(guò)程中Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)合審核，指導(dǎo)書(shū))或者是通過(guò)制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施、總的思路是，應(yīng)在對(duì)外包過(guò)程的環(huán)境因素和危險(xiǎn)或者是通過(guò)員工技能和意識(shí)等手段實(shí)施控制的，源進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,在外包過(guò)程的“策劃、都是根據(jù)實(shí)際需要而定，所以審核組在進(jìn)行審核實(shí)施、檢查、處理”的不同階段進(jìn)行質(zhì)量管理的時(shí)應(yīng)考慮這些實(shí)際情況。同時(shí)，對(duì)外包過(guò)程重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)因素5)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制過(guò)程中E和0結(jié)合審進(jìn)行環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理。4)對(duì)于E、0策劃部分的結(jié)合審核在E和O標(biāo)準(zhǔn)中，都有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序結(jié)合審核過(guò)程中,如前所述,需要對(duì)采購(gòu)物資、要求，多數(shù)企業(yè)考慮到不同管理過(guò)程中的應(yīng)急準(zhǔn)中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別備和響應(yīng)措施的制定方法和內(nèi)容要求差不多是一和評(píng)價(jià)進(jìn)行審核，也要對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程、采購(gòu)致的，因此可以在他們的一-體化管理體系文件中物資的驗(yàn)證、搬運(yùn)、貯存過(guò)程、外包過(guò)程、組織多數(shù)都是單獨(dú)描述應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的方法性要求，的辦公和生活活動(dòng)和場(chǎng)所的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的而在不同管理過(guò)程中涉及這方面要求時(shí)加以引用。識(shí)別和評(píng)價(jià)進(jìn)行審核，同時(shí)也要對(duì)其在此基礎(chǔ)上因此這一部分只進(jìn)行E、 0的結(jié)合審核即可。分別確定相應(yīng)的控制方法進(jìn)行審核。6)糾正和預(yù)防措施控制過(guò)程中的Q、E、0當(dāng)組織對(duì)不同產(chǎn)品、不同過(guò)程的環(huán)境因素、三標(biāo)要求的結(jié)合審核危險(xiǎn)源的識(shí)別和評(píng)價(jià)均采用相似的方法進(jìn)行，并-體化管理體系的不同管理過(guò)程中，都有著采用相似的方法編制環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方糾正和預(yù)防措施要求，考慮到不同管理過(guò)程的糾案時(shí)，可以考慮在結(jié)合審核時(shí)，對(duì)于單獨(dú)描述環(huán)正和預(yù)防措施的方法并沒(méi)有什么不同，因此多數(shù)境/職業(yè)健康安全管理策劃的方法性要求進(jìn)行單企業(yè)在-體化管理體系文件中均單獨(dú)描述糾正和獨(dú)審核，而不必在不同的過(guò)程中重復(fù)審核有關(guān)環(huán)預(yù)防措施的方法性要求，在進(jìn)行結(jié)合審核時(shí)，可境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)方法和環(huán)境/職業(yè)以就此進(jìn)行單獨(dú)描述，并在不同管理過(guò)程中對(duì)于健康安全管理方案的內(nèi)容要求。涉及這方面要求時(shí)進(jìn)行審核。另外，由于評(píng)價(jià)出很多重要環(huán)境因素往往也是重要危險(xiǎn)因素，或有的重要危險(xiǎn)因素也是重要2Q、E、0支持性過(guò)程的結(jié)合審核的環(huán)境因素，兩者有很多重合。因此，一般來(lái)說(shuō)，蒹容共享組織通常會(huì)考慮把所識(shí)別的重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)因素合并在一起，編制環(huán)境管理方案和職業(yè)在質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康健康安全管理方案合-的環(huán)境/職業(yè)健康安全管安全管理體系3個(gè)管理體系中，都有支持性過(guò)程理方案，如果這種情況，審核時(shí)就要考慮這部分和活動(dòng)(見(jiàn)表5)，這些支持性過(guò)程和活動(dòng)相互間應(yīng)進(jìn)行結(jié)合審核?？梢约嫒?，從而為3個(gè)管理體系共享。這里需要注意的是，并非所有的重要環(huán)境因針對(duì)上表所列的3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的14個(gè)可以兼容素和重要危險(xiǎn)因素都是通過(guò)制定管理方案來(lái)加以的要求，MH中國(guó)煤化工以完全地結(jié)合實(shí)施控制的。例如，對(duì)采購(gòu)物資的重要環(huán)境因素、起來(lái)進(jìn)行審CNMHG不可接受危險(xiǎn)是通過(guò)選擇性的采購(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)控制的;1)審核質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的總要求8檢驗(yàn)與認(rèn)證表5 IS09001 標(biāo)準(zhǔn)、IS014001 標(biāo)準(zhǔn)、0HSAS18001 標(biāo)準(zhǔn)的可兼容要求- -覽表IS09001 :2000ISO14001:1996OHSAS18001:19994.1總要求4.1 總要求4.2.1 總則4.4.4 環(huán)境管理體系文件4.4.4文件4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.5文件和資科控制44.2.3文件控制4.3.2 法律和其它要求4.3.2 法規(guī)和其它要求4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制_4.5.3記錄和記錄管理5.3 質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.33目標(biāo)和指標(biāo)4..3.3目標(biāo)5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.5.2管理者代表105.5.3 內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通115.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審126.2人力資源4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)與能力137.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視148.2.2內(nèi)部審核4.5.4 環(huán)境管理體系審核4.5.4審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)查看申請(qǐng)組織的管理體系能否覆蓋3蓋3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于人力資源管理、培訓(xùn)意識(shí)和能個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的總要求;力的所有要求。2)審核-體化管理體系文件結(jié)構(gòu)，應(yīng)重點(diǎn)查9)審核監(jiān)視與測(cè)量裝置控制時(shí)，要重點(diǎn)查看看申請(qǐng)組織的管理體系能否覆蓋3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)文是否覆蓋3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于監(jiān)測(cè)裝置控制的所有要件的所有要求;求。3)審核-體化手冊(cè)， 查看手冊(cè)描述時(shí)，應(yīng)重綜上所述，在審核過(guò)程中，應(yīng)注意到，每- -點(diǎn)查看申請(qǐng)組織的管理體系能否覆蓋3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的所有要求;活動(dòng)，可能是由同一個(gè)人(部門(mén))完成，也可能分4)審核文件控制，查看文件控制要求時(shí)，應(yīng)別由不同的人(部門(mén))完成，這取決于不同規(guī)模組重點(diǎn)查看申請(qǐng)組織的管理體系能否覆蓋3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)織的機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位設(shè)置。例如對(duì)小規(guī)模的施工關(guān)于文件控制的要求，并把E和0標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于識(shí)企業(yè)而言，在對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)，可能單獨(dú)別和獲得法律法規(guī)和其它要求的程序合并于文件由公司工程科進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)控制程序中的外來(lái)文件控制要求部分。對(duì)一定規(guī)模的施工企業(yè)而言，則可能專(zhuān)門(mén)設(shè)置了5)審核記錄控制,查看記錄的控制與管理時(shí),公司安全科，在對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)，分別由應(yīng)重點(diǎn)查看申請(qǐng)組織的管理體系能否覆蓋3個(gè)標(biāo)工程科和安全科進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測(cè)和環(huán)境、職業(yè)健康準(zhǔn)對(duì)記錄管理的所有要求;安全監(jiān)測(cè)。6)對(duì)于方針、目標(biāo)、崗位職責(zé)、內(nèi)審、管理另外，每一個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的質(zhì)量、環(huán)境、職評(píng)審等其他方面在結(jié)合審核時(shí)，也應(yīng)重點(diǎn)查看是業(yè)健康安全管理活動(dòng)所形成的文件和記錄，在審否覆蓋3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于上述內(nèi)容的全部要求。核時(shí)也可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行結(jié)合審核?？傊?)審核信息交流程序，應(yīng)查看是否覆蓋3個(gè)以管理過(guò)程中國(guó)煤化基本單元，標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于內(nèi)部溝通、信息交流、協(xié)商與溝通的對(duì)質(zhì)量、環(huán)CNMHG動(dòng)進(jìn)行結(jié)合要求。審核，能比較且觀地反現(xiàn)問(wèn)題。8)審核人力資源管理時(shí)，要重點(diǎn)查看是否覆9