第一節(jié) 研究背景和意義

綜觀全球經(jīng)濟競爭格局，世界級的大城市群將很快成為整個經(jīng)濟競爭中的主要力量，某些城市群的日漸成熟極大地帶動了周圍城市甚至整個國家的經(jīng)濟發(fā)展。例如，東京、巴黎、倫敦等城市群，不僅自身成為極具發(fā)展活力的世界級經(jīng)濟中心，而且逐漸形成以自身為先導的國家核心“城市經(jīng)濟圈”，促進了各自國家首都的國際化快速發(fā)展進程。不難發(fā)現(xiàn)，在整個世界范圍內(nèi)，大都市圈的逐漸形成是區(qū)域性增長的中心城市逐步壯大并進一步擴散，以及帶動次中心城市增長的過程。在這個演變過程中，對世界級“城市經(jīng)濟圈”不斷形成與壯大起著至關重要作用的一個因素，被認為是由各個城市之間高效協(xié)作而形成的最大都市圈效率。

北京作為我國的首都經(jīng)歷了幾個朝代的發(fā)展與演變，直至清朝，以北京為中心，形成了包含張家口、天津、承德等一系列重要城市且半徑達三四百公里的城市圈域。在這個大的城市圈域范圍內(nèi)，北京發(fā)揮著政治中心和文化中心的重要作用；同時，環(huán)繞在北京周圍的這些重要城市，在軍事、經(jīng)濟等各自具有獨特功能的方面為北京的發(fā)展和壯大提供了有力支持。近年來，京津冀首都城市圈的發(fā)展更成為我國華北區(qū)域經(jīng)濟乃至全國經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力，《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，北京是全國“政治中心、文化中心、國際交往中心、科技創(chuàng)新中心”，連同天津市和河北省，整個首都都市圈毫無疑問地成為我國北方地區(qū)最大的經(jīng)濟核心區(qū)，并致力于成為中國在全球化競爭格局中成就自身地位的先行者。然而，北京、天津和河北作為一個區(qū)域發(fā)展體，不可避免地出現(xiàn)了區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象，而且隨著京津冀首都城市圈的發(fā)展壯大，這種不平衡的現(xiàn)象越來越突出，極大地阻礙了城市圈的一體化和成熟化進程。特別是作為首都的北京，由于其具有更優(yōu)的城市功能，吸引了更多的人口涌入，城市交通、公共資源、人均生存空間、城市生態(tài)環(huán)境等方面的“大城市病”問題相繼出現(xiàn)，并逐漸成為整個首都經(jīng)濟圈迅速發(fā)展的嚴重制約。人口問題對北京施加的壓力尤其顯著，據(jù)統(tǒng)計，北京市常住人口在2014年已達2114.8萬人，意味著十多年內(nèi)，北京市常住人口增長了48%。由人口壓力導致的資源稀缺、環(huán)境承載能力下降、資源和環(huán)境約束加緊等問題也不斷加劇。例如，2014年數(shù)據(jù)統(tǒng)計，以北京市常住人口進行計算，人均土地面積約0.078公頃，低于全國平均水平的1/8，僅為世界平均水平的1/33；人均水資源還未到100立方米，是一個資源型嚴重缺水地區(qū)；在能源方面，全部的天然氣，大部分的煤和電力都無法足量自給。此外，2014年北京機動車達到了537萬輛，這使得北京的交通阻塞和環(huán)境污染問題也進一步加重。與此同時，投資選擇在很大程度上影響整個北京地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，而投資中高能耗、低產(chǎn)出問題仍然存在，影響市民的正常生活，也嚴重制約了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

基于此背景，“十二五”發(fā)展規(guī)劃提出建設以大城市為依托，中小城市為重點，形成具有較強輻射作用的大城市群，進一步促進大城市、中小城市和小城鎮(zhèn)之間的協(xié)同發(fā)展，并在戰(zhàn)略規(guī)劃中提出將“京津冀一體化”這一國家戰(zhàn)略向世界推出，將戰(zhàn)略重點定位于打造京津冀率先發(fā)展點，致力于推動東部三大區(qū)域經(jīng)濟一體化，以期能夠通過京津冀的持續(xù)發(fā)展帶動全國經(jīng)濟發(fā)展“第三極”。經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展是國家“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略制定的基本背景，在經(jīng)濟全球化的大趨勢下，“京津冀經(jīng)濟圈”必然要發(fā)揮資源創(chuàng)新性及戰(zhàn)略性特色，力爭在全球的經(jīng)濟競爭中作為國家的代表發(fā)揮其關鍵作用。在這一過程中，要實現(xiàn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展，整個經(jīng)濟圈的發(fā)展方式和結(jié)構(gòu)不可避免地要進行相應調(diào)整，調(diào)整方式的選擇是多樣的。例如，北京首鋼集團搬遷至曹妃甸這一舉動就是一個結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程，也是城市之間優(yōu)化升級的過程，無疑是一個極為成功的案例。京津冀經(jīng)濟圈在發(fā)展過程中也應當深化城市區(qū)域之間的開放互動，使三個省市的功能結(jié)構(gòu)達到最優(yōu)，構(gòu)建更為優(yōu)良的產(chǎn)業(yè)集群，促進區(qū)域的整體發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程通常伴隨著資本、技術(shù)等有形、無形資產(chǎn)的流動，同時也能夠增加不發(fā)達區(qū)域的活力。一個區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的有效轉(zhuǎn)移經(jīng)過市場的作用力，不僅能夠使區(qū)域經(jīng)濟達到最優(yōu)，而且能夠有效減少區(qū)域發(fā)展不平衡等問題，此外能夠提高整個區(qū)域的整體競爭力。京津冀經(jīng)濟圈著力于分散首都功能，發(fā)揮北京的核心作用，帶動整個區(qū)域的有效發(fā)展，整個進程具有深遠意義。第一，京津冀經(jīng)濟圈具有富足的勞動力資源、發(fā)達的交通網(wǎng)絡、良好的地理位置等一系列產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移優(yōu)勢。因此，京津冀經(jīng)濟圈擔負著高質(zhì)、高量、高效合理地實施區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高資源配置效率，增強城際分工協(xié)作，促進各地資本跨行政區(qū)劃進行聯(lián)合、重組、并購，成為繼“珠三角”和“長三角”之后的第三個區(qū)域增長極，實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展目標的艱巨任務。第二，僅從河北地區(qū)的角度看，有效地分擔北京首都城市功能，并建立良性互動，河北便可以更好地獲得北京優(yōu)秀的人才資源、先進的生產(chǎn)技術(shù)等一系列資源，這些對河北的經(jīng)濟發(fā)展會起到極為關鍵的作用。第三，該區(qū)域的快速發(fā)展不僅能夠有效地吸引國內(nèi)外資源，有效地實現(xiàn)發(fā)展程度不同的地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使之成為我國北方最發(fā)達和開放的地區(qū)，而且最終能通過輻射作用促進周邊地區(qū)的整體發(fā)展。

基于上述分析，本書期望通過對京津冀的實證分析豐富產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，同時為制定并實施更為有效的經(jīng)濟政策提供相應的理論基礎。由于京津冀區(qū)域發(fā)展具有區(qū)域發(fā)展的普遍特點，存在的問題也具有一定程度的相似性，因此通過有效研究，解決好京津冀的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題必然會為構(gòu)建其他有效的區(qū)域經(jīng)濟并促進其有效發(fā)展提供借鑒。因此研究京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題毫無疑問具有極為重要的現(xiàn)實意義。

第二節(jié) 研究目標和方法

一 研究目標

本書的總體研究目標是明確京津冀中心城市需要轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)和外圍地區(qū)可以承接的產(chǎn)業(yè)，并根據(jù)研究得出的分析結(jié)果提出有效的建議，通過實施相應措施以期深化區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展和整體的合理布局，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化。本書認為通過有效研究找到能夠提高區(qū)域經(jīng)濟效率和競爭優(yōu)勢的有效手段，可以通過以下研究來實現(xiàn)：

（1）京津冀目前的發(fā)展現(xiàn)狀；

（2）京津冀的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢和條件；

（3）京津冀應參與轉(zhuǎn)移的行業(yè)；

（4）建立一套以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論和產(chǎn)業(yè)安全理論為基礎的評價指標體系；

（5）根據(jù)京津冀區(qū)域經(jīng)濟的特點及評價結(jié)果得出結(jié)論，并提出適合京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展的政策建議。

二 研究方法

本書綜合采用了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、區(qū)域經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學及計量經(jīng)濟學等多種學科的理論研究方法。具體的研究方法主要包括以下幾種。

（1）理論分析與案例分析相結(jié)合。將區(qū)域經(jīng)濟理論與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論相結(jié)合，對京津冀經(jīng)濟圈進行案例分析。本書選擇特定地區(qū)、具體城市，以國家、省市統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)為主要依據(jù)進行分析，探討區(qū)域內(nèi)部、城市之間在行業(yè)轉(zhuǎn)移方面的發(fā)展趨勢；經(jīng)過理論分析，提出了廣義產(chǎn)業(yè)安全的理論概念及體系，并從理論和實踐兩個方面探討其可行性。

（2）實證分析與規(guī)范分析相結(jié)合。對京津冀經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的狀況、轉(zhuǎn)移條件和發(fā)展趨勢的分析，運用的是以實證分析為主的方法；而以產(chǎn)業(yè)梯度系數(shù)和比較行業(yè)增長率所做的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化，則采用的是規(guī)范分析法。

（3）定性分析與定量分析相結(jié)合。以實證分析法評析其發(fā)展趨勢及其特點時，在京津冀經(jīng)濟圈生產(chǎn)要素稟賦、產(chǎn)業(yè)梯度系數(shù)等方面，需要用到定量分析，否則就不能很好地把握京津冀經(jīng)濟圈產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展規(guī)律。而由于數(shù)據(jù)的可獲得性及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移評價的復雜性，僅僅依靠定量的方法是很難解決全部問題的，因此仍需要依據(jù)定性分析方法，理性判斷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展方向及其動態(tài)變化過程。

（4）綜合評價多層次分析法。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)安全，需要用到區(qū)域經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、多元統(tǒng)計學等學科的理論和方法，本書綜合運用這些理論方法，構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)安全的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移評價指標體系，建立綜合評價模型，對模型涉及的變量進行層次分析，以統(tǒng)計學為主要計算工具，輔以其他軟件方法，測算各層級指標的權(quán)重系數(shù)以及分值，最終綜合得出量化研究結(jié)果。

第三節(jié) 研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)

本書內(nèi)容共分為10章。

第一章：緒論。主要介紹論文選題的背景及意義，論文的研究目標、采用的研究方法，以及論文的主要內(nèi)容、創(chuàng)新點及邏輯主線圖，并對京津冀范圍進行闡釋。

第二章：相關理論與文獻綜述。主要闡述廣義產(chǎn)業(yè)安全理論、生態(tài)經(jīng)濟安全相關理論以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟發(fā)展的關系。論述了本書研究的理論依據(jù)，包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比較優(yōu)勢理論和核心—外圍理論、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展階段論與區(qū)域經(jīng)濟空間結(jié)構(gòu)論。

第三章：國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)展趨勢與城市圈發(fā)展經(jīng)驗借鑒。世界上任何一個成熟都市圈的發(fā)展都是伴隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)型升級向更成熟的方向發(fā)展，此部分主要介紹了日本東京都市圈和美國紐約都市圈產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗。

第四章：京津冀地區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題。主要闡述京津冀區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移特點，以及目前存在的問題，并分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題的原因。

第五章：京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機理分析。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機理包括兩方面因素：一是市場驅(qū)動因素，二是政府調(diào)控因素。市場驅(qū)動因素又包括生產(chǎn)要素稟賦差異和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，通過分析京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢，進一步明確產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展方向。

第六章：京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行業(yè)選擇及布局優(yōu)化。主要通過以區(qū)位熵、比較資本產(chǎn)出率和比較勞動生產(chǎn)率為乘積的產(chǎn)業(yè)梯度系數(shù)和比較行業(yè)增長率等因素，分析判斷具有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢以及衰退的行業(yè)，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行業(yè)選擇的基礎上，進一步說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原則，權(quán)衡各地資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎等因素，確定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的優(yōu)化方案，并設計產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以后形成的優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)空間布局。

第七章：基于PSR邏輯框架的京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素分析。以廣義產(chǎn)業(yè)安全理論分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移因素的影響。首先，從生產(chǎn)要素稟賦差異、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和政府推動三個方面分析京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的推動因素；其次，基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)，立足于生產(chǎn)要素，對通過生產(chǎn)要素流動產(chǎn)生作用的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應進行分析；最后，基于生態(tài)經(jīng)濟安全理論，從生態(tài)環(huán)境角度分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應對環(huán)境的作用機制。從壓力、狀態(tài)和響應等因素角度選取評價體系的相關指標，以此建立以PSR為基礎的模型框架，同時分析該評價體系的適用性。

第八章：運用PSR模型評價產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應。主要將熵值法和修改的層次分析法作為評價指標體系的權(quán)重計算的主要方法，并以此確定最終結(jié)果的評價標準。同時以16個轉(zhuǎn)出產(chǎn)業(yè)為例，綜合評價從北京轉(zhuǎn)移出去以后產(chǎn)生的影響。

第九章：京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策建議。

第十章：結(jié)論及進一步研究的問題。

全書邏輯框架如圖1-1所示。

第四節(jié) 本書研究范圍界定

京津冀經(jīng)濟圈是目前國家規(guī)劃中的一個重點經(jīng)濟區(qū)域，是我國三大城市經(jīng)濟圈之一。

首先，分析經(jīng)濟圈在國家的經(jīng)濟地位。綜觀國內(nèi)外排名比較靠前的經(jīng)濟圈，如我國“珠三角”經(jīng)濟圈、“長三角”經(jīng)濟圈，日本東京都市圈和美國紐約都市圈，上述4個經(jīng)濟圈2014年經(jīng)濟總量分別占其所在國GDP的12.27%、16.67%、32.99%、16.27%。而整個京津冀地區(qū)2014年經(jīng)濟總量僅占全國GDP的10.37%。此外，前述4個經(jīng)濟圈的城市群規(guī)模都很大，以“長三角”經(jīng)濟圈為例，“長三角”經(jīng)濟圈包括上海、江蘇、浙江、安徽一市三省，面積35.44萬平方公里，經(jīng)濟圈內(nèi)不僅有上海、南京、杭州這樣的大型城市，也有寧波、無錫、蘇州等各具特色的中小城市。經(jīng)濟圈內(nèi)城市群規(guī)模越大、城市數(shù)量越多，各城市之間越能形成區(qū)域性的分工與合作。因此，本書堅持要以戰(zhàn)略和全局的眼光去看待京津冀經(jīng)濟圈的規(guī)劃。

圖1-1 全書研究思路與結(jié)構(gòu)框架

其次，從區(qū)域內(nèi)行政規(guī)劃與執(zhí)行的角度來看，京津冀經(jīng)濟圈包括北京、天津、河北3個獨立的行政區(qū)域，如果人為將經(jīng)濟圈內(nèi)的區(qū)域進行分解再組合，比如將河北劃分為兩部分，中北部劃歸京津冀經(jīng)濟圈管轄，南部劃歸中原經(jīng)濟圈管轄，南北分而治之，這樣不僅會增加行政的難度，造成一省之內(nèi)規(guī)劃與政令不統(tǒng)一，而且不利于河北省內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)整合與產(chǎn)業(yè)協(xié)作，也會阻礙京津冀經(jīng)濟圈的一體化進程。

再次，本書主要研究主題是區(qū)域內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，如果在劃分研究范圍時，對區(qū)域劃分過于狹小，則會增加后續(xù)計算區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)梯度的難度。而且區(qū)域內(nèi)部各成員之間的協(xié)調(diào)發(fā)展除了政府的規(guī)劃之外，更重要的是要基于市場經(jīng)濟，基于區(qū)域內(nèi)各地產(chǎn)業(yè)之間的比較優(yōu)勢，讓產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移自發(fā)進行，政府更應該做的是規(guī)劃引導與公共服務，而不是過分強調(diào)行政手段，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進行牽強組合。

最后，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律是由中心發(fā)達地區(qū)向外圍欠發(fā)達地區(qū)擴散，筆者基于這一理論，認為隨著時間的推移和經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢是由近至遠、由淺入深，這一邊界也將一直處于動態(tài)變化之中，因此過分強調(diào)京津冀經(jīng)濟圈的外圍邊界問題是不可取的。

因此，本書研究的“京津冀經(jīng)濟圈”將以北京市為中心、天津市為次中心、河北省為外圍配合區(qū)域，這既囊括了傳統(tǒng)首都經(jīng)濟圈規(guī)劃的區(qū)域，也包含了2015年京津冀協(xié)調(diào)規(guī)劃重新劃分的區(qū)域。根據(jù)區(qū)域內(nèi)各地經(jīng)濟發(fā)展的狀況和相關地理區(qū)位信息，筆者將京津冀經(jīng)濟圈內(nèi)各成員之間的具體定位確定為中心城市北京、次中心城市天津和外圍協(xié)調(diào)區(qū)域河北（具體包括承德、唐山、張家口、秦皇島、保定、滄州、廊坊、石家莊、衡水、邢臺、邯鄲）。北京市定位為全國的政治中心、科技創(chuàng)新中心、文化中心、國際交往中心；天津市定位為金融創(chuàng)新運營示范區(qū)、改革開放先行區(qū)、全國先進制造研發(fā)基地、北方國際航運核心區(qū)；河北省定位為全國現(xiàn)代商貿(mào)物流重要基地、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級試驗區(qū)、新型城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)統(tǒng)籌示范區(qū)、京津冀生態(tài)環(huán)境支撐區(qū)。

第五節(jié) 本書創(chuàng)新點

本書的主要創(chuàng)新有以下幾點。

（1）提出京津冀區(qū)域發(fā)展應是市場導向在前、政府引導在后，整體把握京津冀區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展，重視區(qū)域核心城市的輻射作用，在行政區(qū)劃不同的情況下，不必過分強調(diào)外圍地區(qū)的邊界。

（2）構(gòu)建了比較行業(yè)增長率，在計算產(chǎn)業(yè)梯度時，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地增加了動態(tài)產(chǎn)業(yè)變化分析，綜合判斷具有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢的行業(yè)。

（3）提出了“廣義產(chǎn)業(yè)安全理論”概念，并基于廣義產(chǎn)業(yè)安全理論對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響進行了評價。廣義產(chǎn)業(yè)安全理論最強調(diào)的就是產(chǎn)業(yè)與生態(tài)安全之間的關系，隨著京津冀環(huán)境問題的日益嚴峻，以此為背景的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移選擇將會越來越重視轉(zhuǎn)移對環(huán)境的影響。

（4）建立了基于PSR（壓力—狀態(tài)—響應）框架的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系。該指標體系是從系統(tǒng)的角度對相應指標進行篩選和層次分析，把整個京津冀區(qū)域的經(jīng)濟和生態(tài)環(huán)境看成一個大系統(tǒng)，分析系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力、生產(chǎn)要素的狀態(tài)以及環(huán)境的響應，以此對16個轉(zhuǎn)出產(chǎn)業(yè)的影響做了實證評價。