一 文獻(xiàn)綜述

資源作為生產(chǎn)的投入要素之一，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是不需多言的，但是資源在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中往往并不是最受關(guān)注的要素。Raleigh Barlowe（1960）認(rèn)為：自然資源與土地曾被早期古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程中一種主要的投入要素，而當(dāng)代的絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻對(duì)這一要素很不重視，在他們的著作和教學(xué)中很少考慮這一要素，或根本不予考慮，甚至連將土地和自然資源作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中無(wú)足輕重的貢獻(xiàn)要素都不想承認(rèn)。

但是隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源利用路徑的轉(zhuǎn)換，種種現(xiàn)實(shí)使得人們不得不承認(rèn)可能資源會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生所謂約束，當(dāng)然這里我們所謂的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要指的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一數(shù)量維度。

1.資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生約束嗎

對(duì)這一論點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家被兩分為所謂“悲觀者”和“樂(lè)觀者”兩大派別。

悲觀者起源于Thomas Malthus。邊際收益遞減是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石，也同樣在馬爾薩斯的理論中扮演重要角色。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資本和勞動(dòng)是固定比例，而可變投入是土地。資本和勞動(dòng)投入到一個(gè)固定數(shù)量的土地，會(huì)帶來(lái)資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品減少。加上假定人們生育的傾向，馬爾薩斯認(rèn)為人口將幾何增長(zhǎng)而農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出只是算術(shù)增長(zhǎng)，所以對(duì)食品的需求必然會(huì)提高，最后導(dǎo)致大部分人口會(huì)處于一個(gè)僅僅維持生存的生活水平。在他之后，Jevons（1865）也論述了英國(guó)煤礦的耗竭，以及開采成本的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和英國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的損害。Ricardo（1817）認(rèn)為土地只是相對(duì)短缺而不是絕對(duì)短缺，土地是個(gè)異質(zhì)性的資源，可以通過(guò)投入使得土地改良?；窘Y(jié)論是：原材料生產(chǎn)的單位成本隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加而增加，資源可用性受目前利用率和累積用量影響。由于該模型假定邊際收益遞減，因此李嘉圖也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)會(huì)因?yàn)橘Y源約束遲早會(huì)停止增長(zhǎng)。而到了現(xiàn)代，由于二戰(zhàn)后美國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速增長(zhǎng)使得人們對(duì)自然資源的憂慮漸漸增加。羅馬俱樂(lè)部出版了《增長(zhǎng)的極限》（Meadows等，1972），預(yù)測(cè)了21世紀(jì)初期可怕的后果，除非人口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大幅度放緩。洪銀興（2000）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中應(yīng)包括自然資源（包括土地），在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，對(duì)自然資源的依賴程度不同。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段可以劃分為資源經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)階段?，F(xiàn)在一些發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)階段，而在我國(guó)現(xiàn)階段可以說(shuō)這五種經(jīng)濟(jì)都存在。特別要注意的是資源經(jīng)濟(jì)還占相當(dāng)大的比重，或者說(shuō)，在現(xiàn)階段，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在相當(dāng)大程度上還依賴于自然資源。李京文認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨新約束——資源及環(huán)境雙重約束，并且認(rèn)為這種約束很嚴(yán)峻。李培育（2005）認(rèn)為自然資源可能會(huì)成為我國(guó)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約因素而主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都是樂(lè)觀者，他們認(rèn)為悲觀主義者沒(méi)有考慮技術(shù)的進(jìn)步和相對(duì)價(jià)格克服稀缺的能力，比如Solow（1974），Nordhaus（1992）。樂(lè)觀主義者的信條可以（Neumayer，2000）總結(jié)為，如果從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上如果一種資源A是稀缺的話，價(jià)格（市場(chǎng)機(jī)制）將有四種交互作用：（1）B資源對(duì)A資源的替代，以及需求從A資源密集的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；（2）價(jià)格上升推動(dòng)勘探、開采以及回收，其后A的價(jià)格會(huì)下降，顯示為經(jīng)濟(jì)稀缺性的緩解；（3）人工資本替代；（4）技術(shù)進(jìn)步可以減少單位產(chǎn)量的資源投入，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步也可能使得開采成本降低（或者開采一些低品位的礦藏）。而20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，越來(lái)越多的研究集中在“可持續(xù)”和“可持續(xù)發(fā)展”上。Nordhaus（1992）認(rèn)為有兩種新的增長(zhǎng)極限，一為地球可能無(wú)法承受工業(yè)帶來(lái)的污染和廢棄物；二為人類缺少意愿和能力去將這些外部性內(nèi)部化。Krautkramer（1998）認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)中各組成部分之間的關(guān)系非常復(fù)雜，而商業(yè)勘探、開采一般只看到其中的一種或者數(shù)種。對(duì)某種元素的開采或者過(guò)度開采會(huì)給生態(tài)系統(tǒng)平衡帶來(lái)不可預(yù)見的后果。而人類對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)是如此的不完整，以致我們不可能對(duì)長(zhǎng)期相互之間的影響以及持續(xù)發(fā)展的能力有足夠的了解——因此對(duì)生態(tài)系統(tǒng)不同部分產(chǎn)權(quán)的賦予以及商業(yè)開采帶來(lái)的外部性應(yīng)該考慮如何內(nèi)部化。茅于軾（2005）認(rèn)為，不存在資源約束，只存在市場(chǎng)不運(yùn)作。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有兩大特點(diǎn)：一是能夠充分利用生產(chǎn)和消費(fèi)的可塑性。稀缺的資源可以少用，拿豐富的資源來(lái)代替。二是能夠引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)減緩資源短缺所造成的壓力。這兩個(gè)特點(diǎn)都是通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)起作用的。只要市場(chǎng)正常運(yùn)作，就能通過(guò)價(jià)格機(jī)制解決問(wèn)題。樊綱（2001）也認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不存在資源限制問(wèn)題，技術(shù)可以替代資源短缺問(wèn)題。盧鋒（2002）認(rèn)為豐富的自然資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極作用，但它的作用是有限的，技術(shù)進(jìn)步與制度因素才是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵條件。

2.資源約束經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制

資源約束經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑就目前的研究狀況看，至少有以下幾個(gè)方面的考慮。

第一，所謂資源耗竭對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能的約束，是增長(zhǎng)理論主要關(guān)注的。增長(zhǎng)理論把資源引入生產(chǎn)函數(shù)，但往往都會(huì)把資源當(dāng)作一個(gè)固定的量以一定速率進(jìn)行消耗，他們關(guān)注的都是經(jīng)濟(jì)會(huì)不會(huì)停止增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)會(huì)不會(huì)得到一個(gè)持續(xù)增長(zhǎng)。在1974年《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》雜志著名的專題里面，Dasgupta和Heal（1974）假定沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，只有固定的不可耗竭資源，同時(shí)省略了人口的增長(zhǎng)。由于一個(gè)正的折現(xiàn)率以及固定的資源耗竭，這使得模型的主要結(jié)果是，當(dāng)時(shí)間趨向無(wú)窮時(shí)，效用函數(shù)最后會(huì)趨向于0，這對(duì)后代人肯定不是件好事情。這樣的經(jīng)濟(jì)當(dāng)然是不可持續(xù)的，這會(huì)得到一個(gè)悲觀的未來(lái)。Stiglitz（1974）的基本模型中有三種投入：資本、勞動(dòng)、自然資源，技術(shù)進(jìn)步以一個(gè)外生的指數(shù)形式進(jìn)入。也沒(méi)有折舊，人口增長(zhǎng)率固定為n。他認(rèn)為由于外生的技術(shù)進(jìn)步，可以得到一個(gè)平衡增長(zhǎng)率。技術(shù)進(jìn)步非常大的話，可以抵消資源耗竭的效果。技術(shù)進(jìn)步越大，平衡增長(zhǎng)率越高。Solow（1974）是從另一個(gè)角度去看，集中于如何能得到一個(gè)固定的消費(fèi)的必要條件。他的基本結(jié)論是如果忽略技術(shù)進(jìn)步和人口增長(zhǎng)，雖然資源流量會(huì)下降，但是C-D函數(shù)式的生產(chǎn)會(huì)通過(guò)一個(gè)資本積聚路徑得到一個(gè)固定的消費(fèi)。當(dāng)然新古典增長(zhǎng)都假定了一個(gè)外生的技術(shù)進(jìn)步，這是一個(gè)缺陷。內(nèi)生增長(zhǎng)理論自羅默和盧卡斯的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)以后，對(duì)自然資源的研究也有一定進(jìn)展，其結(jié)論與新古典理論基本相似，一般認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步（或者說(shuō)智力資本的積累）都會(huì)使經(jīng)濟(jì)達(dá)到最優(yōu)的平衡增長(zhǎng)路徑。Aghion和Howitt（1998）用熊彼特式的創(chuàng)新來(lái)引入技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新以一個(gè)隨機(jī)形式出現(xiàn)，分別研究了可再生的環(huán)境資源和不可再生資源。結(jié)果在穩(wěn)定狀態(tài)下，產(chǎn)出和有形資本K同時(shí)增長(zhǎng)時(shí)，社會(huì)的邊際產(chǎn)出并沒(méi)下降，前提條件是智力資本的積累速度比有形資本的積累速度快，抵消了資源利用的不可逆轉(zhuǎn)的下降。在一些特定條件下，經(jīng)濟(jì)都會(huì)達(dá)到最優(yōu)的平衡增長(zhǎng)路徑，消費(fèi)的增長(zhǎng)是無(wú)限制的。另外國(guó)內(nèi)外很多其他的研究結(jié)果最終結(jié)論是相似的（Bretschger，2003；彭水軍和包群，2006）。

第二，價(jià)格渠道，這其實(shí)包含了多方面的思考。首先價(jià)格往往被認(rèn)為是短期影響經(jīng)濟(jì)的重要因素，一個(gè)顯而易見的事實(shí)是石油價(jià)格的暴漲（1973～1974年，1978～1980年，1989～1990年）使得世界經(jīng)濟(jì)發(fā)生了衰退。在這方面有很多理論和實(shí)證的研究。Hickman（1987）檢驗(yàn)了能源價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)沖擊，Eastwood（1992）則以一個(gè)依賴性經(jīng)濟(jì)為起點(diǎn)，運(yùn)用一個(gè)三部門的模型（石油部門、不可貿(mào)易品部門、可貿(mào)易品部門）解釋了價(jià)格沖擊對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，并以美國(guó)為例進(jìn)行了實(shí)證。李鋼等（2007）認(rèn)為由于資源性產(chǎn)品價(jià)格容易發(fā)生波動(dòng)，而由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)平衡需要很長(zhǎng)時(shí)間，這無(wú)疑會(huì)帶來(lái)福利的損失。價(jià)格的另一方面會(huì)涉及所謂“資源詛咒”的問(wèn)題，Auty（1998）和Mikesell（1997）都認(rèn)為因?yàn)槭?、天然氣和礦產(chǎn)品的收入波動(dòng)性很大，特別是由于價(jià)格在短期的劇烈波動(dòng)，會(huì)帶來(lái)礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退，Mikesell（1997）發(fā)現(xiàn)1972～1992年，初級(jí)品出口比例高的地區(qū)的貿(mào)易波動(dòng)的劇烈性是工業(yè)國(guó)家同期的2～3倍。收入的波動(dòng)性會(huì)帶來(lái)一系列的問(wèn)題，比如收入的波動(dòng)性會(huì)使得無(wú)法執(zhí)行一個(gè)審慎的財(cái)政政策，這種波動(dòng)性也會(huì)給投資者造成影響。另外還值得考慮的是由于價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的橫財(cái)往往是被消費(fèi)而不是被投資（sachs and warner，1998），這當(dāng)然會(huì)影響資本形成。

第三，是所謂更廣泛的“資源詛咒”問(wèn)題。關(guān)于“資源詛咒”最早見于1993年Auty，當(dāng)然，資源詛咒并不是一個(gè)絕對(duì)規(guī)律。一般來(lái)說(shuō)，其中的傳導(dǎo)機(jī)制除了價(jià)格的波動(dòng)外，還有貿(mào)易條件的長(zhǎng)期惡化（Kindleberger，1956；Brohman，1996）；荷蘭病，Corden和Neary（1982）以及Corden（1984）都主要側(cè)重于擠出效應(yīng)；人力資本等投資的不足，Sachs和Warner還有Gylfason等人已經(jīng)證明，資源豐富的國(guó)家資源開采部門本身對(duì)熟練或者是高素質(zhì)的勞動(dòng)力的需求嚴(yán)重不足。2001年，Birdsall等人重新構(gòu)造了一個(gè)模型試圖將收入不平等、人力資本投資不足和資源豐度放在一個(gè)框架內(nèi)解釋。

3.如何衡量資源的約束

就目前來(lái)看，由于對(duì)資源約束沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義，同時(shí)，就資源是否對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生約束也沒(méi)有一個(gè)定論，因此對(duì)其衡量也就成為一個(gè)難題。

一個(gè)簡(jiǎn)單的方法是用靜態(tài)思維來(lái)衡量耗竭年限，這也是最常見的（曲福田，2001）。最簡(jiǎn)單的是： ，直接用當(dāng)前儲(chǔ)量除以當(dāng)前一年的開采量或者利用量?；蛘呖紤]利用量以一個(gè)固定值增長(zhǎng)，公式為： ，R（t）=R₀×e，r為利用量增長(zhǎng)率， 為T年內(nèi)資源總利用量。那么給定儲(chǔ)量，可以計(jì)算出耗竭年數(shù)T。

另外一類方法是基于標(biāo)準(zhǔn)的資源經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中的Hotelling法則。由此出發(fā)，衡量稀缺性有三個(gè)指數(shù)：價(jià)格、開采成本、使用者成本。Barnett、Morse（1963）僅僅關(guān)注開采成本，用單位產(chǎn)出勞動(dòng)和資本成本來(lái)衡量，他們用美國(guó)1870～1958年的農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)、森林、捕魚的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，這期間人口增長(zhǎng)了4倍，年產(chǎn)出增長(zhǎng)了20倍，采掘業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)了大約6倍。農(nóng)產(chǎn)品這段時(shí)期增長(zhǎng)了4倍，而單位成本卻下降了1/2（包括資本和勞動(dòng)力成本），如果僅僅包括勞動(dòng)則下降了1/3。在這段期間美國(guó)對(duì)礦產(chǎn)資源的使用增長(zhǎng)了40倍，但單位開采成本卻在1920以后以飛快的速度下降。關(guān)于真實(shí)價(jià)格的研究往往得出的是很多資源的價(jià)格在長(zhǎng)期來(lái)看是下降的，并且Krautkramer（2002）認(rèn)為20世紀(jì)80年代中后期價(jià)格的下降同時(shí)還包含了資源開采帶來(lái)外部性內(nèi)部化的一些成本。使用者成本或者說(shuō)是租金是衡量資源存量的邊際價(jià)值的最好方法，但是這部分信息很難計(jì)算獲得，同時(shí)許多資源存量不進(jìn)入市場(chǎng)交易或者不能經(jīng)常交易。Halvorsen（1984）為了克服垂直一體化的影響，運(yùn)用對(duì)偶理論，應(yīng)用加拿大金屬采掘業(yè)的數(shù)據(jù)，計(jì)算了影子價(jià)格，結(jié)果未處理的礦石的影子價(jià)格下降，而加工后的則價(jià)格上升。Krautkraemer（1998）構(gòu)建了使用者成本的時(shí)間序列并且對(duì)不可更新資源的價(jià)格進(jìn)行了各種檢驗(yàn)，認(rèn)為使用者成本也是一直在下降的。

第三類方法是比較貼切的一種衡量，基于增長(zhǎng)模型的衡量。即在標(biāo)準(zhǔn)的新古典增長(zhǎng)模型中，假定資源的一定耗竭率，與之對(duì)應(yīng)的情況是如果人均資源不下降，這兩種假設(shè)狀態(tài)都會(huì)得到平衡增長(zhǎng)率，兩個(gè)平衡增長(zhǎng)率之間的差是所謂“drag”，對(duì)此有很多的檢驗(yàn)，如Nordhaus（1992），薛俊波、王錚、朱建武、吳兵（2004）等。

二 礦產(chǎn)資源約束經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的估計(jì)模型

礦產(chǎn)品供求平衡也受價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)。供不應(yīng)求時(shí)，價(jià)格上漲會(huì)引起供給增加，需求減少，從而供求在新的更高價(jià)格水平上達(dá)到平衡；而供過(guò)于求時(shí)，價(jià)格下降會(huì)引起供給減少，需求增加，從而供求在新的更低價(jià)格水平上達(dá)到平衡。但礦產(chǎn)品與其他商品的區(qū)別是礦產(chǎn)品供給與需求的長(zhǎng)期價(jià)格彈性均較高，而短期價(jià)格彈性均較低。表13-1是價(jià)格上漲后，供給增加及需求減少的具體途徑的時(shí)滯。

表13-1 礦產(chǎn)資源供需調(diào)整的時(shí)滯

從表13-1中可以看出，總體而言，無(wú)論供給增加還是需求減少的時(shí)間均很長(zhǎng)，從而使供求不平衡時(shí)，通過(guò)價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)現(xiàn)供求平衡的時(shí)間很長(zhǎng)。礦產(chǎn)資源容易出現(xiàn)供給相對(duì)不足，與供給相對(duì)過(guò)剩交替出現(xiàn)的局面。在價(jià)格表現(xiàn)上，就是市場(chǎng)價(jià)格的大幅波動(dòng)，從而使價(jià)格會(huì)長(zhǎng)期脫離均衡的價(jià)格水平，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及國(guó)民福利。所以我們認(rèn)為：資源約束經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是由于僅靠?jī)r(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)資源類產(chǎn)品供求平衡時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，在價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)供求平衡過(guò)程中，會(huì)造成大量的企業(yè)破產(chǎn)，從而可能使大量的生產(chǎn)要素不能相互結(jié)合而造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。另外，企業(yè)在短期內(nèi)的大量破產(chǎn)所造成的動(dòng)蕩成本，社會(huì)是難以接受的。

從上面的分析我們認(rèn)為，礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期影響較大，而礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期約束較小。下面我們分別估計(jì)礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期約束及短期約束。

1.對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)估計(jì)的短期模型

假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的礦產(chǎn)資源全部依賴進(jìn)口，經(jīng)濟(jì)體的價(jià)格水平維持穩(wěn)定。由于某種原因進(jìn)口礦產(chǎn)資源的價(jià)格快速上升。根據(jù)我們前面的分析，由于礦產(chǎn)資源短期需求價(jià)格彈性較低，礦產(chǎn)資源使用量變化不大^[1]；則進(jìn)口礦產(chǎn)品需要增加大量支出。礦產(chǎn)資源進(jìn)口支出增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響通過(guò)兩個(gè)效應(yīng)來(lái)影響短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一個(gè)效應(yīng)是當(dāng)期成本的增加，另一個(gè)效應(yīng)是減少了下期的需求。

我們假設(shè)一個(gè)兩期的基本宏觀恒等式，設(shè)當(dāng)期進(jìn)口支出增加了ΔC_t，上期進(jìn)口支出增加了ΔC_t-1，當(dāng)期減少的經(jīng)濟(jì)總量為ΔY_t。假設(shè)消費(fèi)乘數(shù)為k₁，投資乘數(shù)為k₂，假設(shè)消費(fèi)邊際傾向?yàn)?i>a，則應(yīng)有

ΔY_t=ΔC_t＋k₁aΔC_t-1+k₂（1-a）ΔC_t-1

=ΔC_t＋［（k₁-k₂）a+k₂］ΔC_t-1

實(shí)際中投資乘數(shù)與消費(fèi)乘數(shù)相差很小，而a又小于1，所以

（k₁-k₂）a≈0

則上式可以簡(jiǎn)化為

ΔY_t=ΔC_t＋k₂ΔC_t-1 （1）

因而礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期約束可以用（1）式來(lái)估計(jì)。

2.對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)估計(jì)的長(zhǎng)期模型

為簡(jiǎn)單計(jì)，我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程為C-D函數(shù)形式：Y=AK^αL^β

對(duì)上式兩邊取對(duì)數(shù)為：

LnY=A+αLnK+βLnL （2）

假設(shè)K的增長(zhǎng)為m倍，其他因素不變，假設(shè)Y增長(zhǎng)為n倍，則

LnnY=A+αLnmK+βLnL

上式可以變形為

Lnn+LnY=A+αLnK+αLnm+βLnL （3）

（3）減（2）式為

Lnn=αLnm （4）

上式可以變形為：

n=m^α （5）

我們利用（5）式對(duì)礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響進(jìn)行估計(jì)。

三 中國(guó)礦產(chǎn)資源進(jìn)出口數(shù)據(jù)及ΔC的估計(jì)

1.礦產(chǎn)資源的進(jìn)出口數(shù)量及金額

我國(guó)主要礦產(chǎn)資源2001～2006年進(jìn)出口數(shù)量如表13-2所示。從表13-2中可看出2001～2006年我國(guó)礦產(chǎn)品進(jìn)口量有較大幅度的提高，而出口量減少或者變化不大，因而礦產(chǎn)品資源凈進(jìn)口量有較大程度的提高。

我國(guó)主要礦產(chǎn)資源2001～2006年進(jìn)出口金額如表13-3所示。從表13-3中可看出從2001～2006年我國(guó)礦產(chǎn)品進(jìn)口總金額每年均有較大幅度的提高，而出口金額變化不大，因而礦產(chǎn)品資源凈進(jìn)口金額有較大程度的提高。

2.礦產(chǎn)資源的進(jìn)出口單價(jià)

根據(jù)表13-2及表13-3我們可以計(jì)算出每年礦產(chǎn)品進(jìn)出口的平均價(jià)格，如表13-4所示。從表13-4中可看出，2001～2003年的礦產(chǎn)資源的價(jià)格水平變化不大，有漲有跌；而2004～2006年礦產(chǎn)資源的價(jià)格水平卻有較大幅度的提高。我們計(jì)算出2001～2003年的平均價(jià)格，作為基準(zhǔn)價(jià)格來(lái)估計(jì)2004～2005年進(jìn)出口礦產(chǎn)資源的金額，當(dāng)然這個(gè)金額不是實(shí)際發(fā)生額。如表13-5所示。

3.ΔC的估計(jì)

我們將表13-3及表13-5中的凈出口金額統(tǒng)一列在表13-6中，將表13-6中的第一行減去第二行就可以得每年的ΔC。根據(jù)每年年中的匯率（每年6月最后一個(gè)工作日）可以將美元折算為人民幣。從表13-6中可以看出，每年的ΔC呈現(xiàn)快速增大的趨勢(shì)，2004年ΔC為1112.5億元，到2006年已經(jīng)增長(zhǎng)為4006億元，增長(zhǎng)了近3倍。

表13-2 中國(guó)2001～2006年主要礦產(chǎn)品進(jìn)出口數(shù)量

表13-3 中國(guó)2001～2006年主要礦產(chǎn)品進(jìn)出口金額

表13-4 中國(guó)2001～2006年主要礦產(chǎn)品進(jìn)出口價(jià)格

表13-5 以基準(zhǔn)價(jià)格估計(jì)的2004～2006年礦產(chǎn)資源的進(jìn)出口金額

表13-6 ΔC的估計(jì)

四 礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響估計(jì)

1.礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)短期影響的估計(jì)

下面我們根據(jù)（1）式來(lái)估計(jì)從2004～2006年礦產(chǎn)資源對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束。要想用（1）式進(jìn)行估計(jì)我們還應(yīng)知道k₂（即投資乘數(shù)）的大小。不同的學(xué)者對(duì)中國(guó)投資乘數(shù)估計(jì)相差較大，從我們掌握的文獻(xiàn)看，最低為1.53，最高為5.3，大部分學(xué)者的估計(jì)在2左右。我們采用2作為投資乘數(shù)來(lái)估計(jì)礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)的約束。估計(jì)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及結(jié)果如表13-7所示。

表13-7 礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束估計(jì)

從表13-7中可以看出，礦產(chǎn)資源影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的絕對(duì)值也在不斷增長(zhǎng)。2004年為1112.5億元，到2007年增長(zhǎng)到12017.9億元；影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度也在不斷加大，2004年影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.82個(gè)百分點(diǎn)，到2006影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)4.96個(gè)百分點(diǎn)，估計(jì)到2007年將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)5.74個(gè)百分點(diǎn)。從短期來(lái)看，礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束呈現(xiàn)不斷上漲的趨勢(shì)。

2.礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期影響的估計(jì)

前面我們估計(jì)了礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的短期影響，下面我們來(lái)估計(jì)礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響。

我們利用（5）式對(duì)礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響進(jìn)行估計(jì)首先需要對(duì)α值進(jìn)行估計(jì)。目前國(guó)內(nèi)有很多學(xué)者對(duì)α進(jìn)行了估計(jì)，不同學(xué)者對(duì)于α的估值相差較大，從我們掌握的資料看學(xué)者估計(jì)的α值處于0.45～0.76之間，大部分處于0.6左右，因而本文以0.6作為α值進(jìn)行估計(jì)。

使用（5）式估計(jì)，我們還必須知道目前的資本存量。但不能直接采用固定資產(chǎn)的凈值，而必須進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。目前也有很多學(xué)者對(duì)我國(guó)的資本存量進(jìn)行了估計(jì)，我們利用張軍的估計(jì)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。我們估計(jì)以2005年價(jià)格計(jì)，中國(guó)到2006年資本存量為59.92萬(wàn)億元。

2004～2006年累計(jì)的ΔC為7693.6億元，假設(shè)其中為40%轉(zhuǎn)化為了固定資產(chǎn)則為3077.4億元。因而礦產(chǎn)資源對(duì)資本存量的影響為3077.4億元，折算為m為1.00514，則根據(jù)（5）式估計(jì)的n為1.0023，即影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.23%，也就是說(shuō)礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響大約為0.23%（每年大約為450億～500億元）。因而長(zhǎng)期來(lái)看，礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響有限。

五 結(jié)論

我們利用2001～2006年我國(guó)礦產(chǎn)資源進(jìn)出口數(shù)據(jù)對(duì)礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行了估計(jì)，當(dāng)然這個(gè)估計(jì)還比較粗糙，比如估計(jì)長(zhǎng)期時(shí)假設(shè)就業(yè)人口的不變，某些變量和參數(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性還待繼續(xù)研究，但這是我們進(jìn)一步研究的起點(diǎn)，并且說(shuō)明的問(wèn)題是極其深刻的。

（1）礦產(chǎn)資源對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期約束呈現(xiàn)不斷上漲的趨勢(shì)。礦產(chǎn)資源約束減少經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2004年為1112.5億元，2006年為9156.2億元，到2007年預(yù)計(jì)為12017.9億元以上；影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度也在不斷加大，2004年影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.82個(gè)百分點(diǎn)，到2006影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)4.96個(gè)百分點(diǎn)，估計(jì)到2007年將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)5.74個(gè)百分點(diǎn)以上。

（2）礦產(chǎn)資源對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期約束有限。礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響大約為0.23%（每年大約為450億～500億元）。