科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理科技政策與管理論技術(shù)有效供給萬君康凌丹鄒蔚(武漢理工大學(xué) 湖北武漢430070)摘要:以提高自主創(chuàng)新能力為基點,論述了技術(shù)有效供給與自主創(chuàng)新的關(guān)系界定了技術(shù)有效供給的內(nèi)涵剖析了影響技術(shù)有效供給的因素給出了企業(yè)技術(shù)有效供給的決策分析模型。關(guān)鍵詞技術(shù)供給;技術(shù)有效供給;自主創(chuàng)新中圖分類號F124.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A .文章編號:1002-0241(2006)12-0011-04一、問題的提出導(dǎo)性、需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整性等特點將技術(shù)創(chuàng)新的成果上世紀(jì)90年代以來經(jīng)濟(jì)全球化、信息化、知識轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)于社會、經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展目標(biāo)的滿足技術(shù)化進(jìn)程加速主要發(fā)達(dá)國家為保持競爭優(yōu)勢把握世有效需求的過程則是技術(shù)的有效供給。而要實現(xiàn)技界經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的制高點,競相調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略,從術(shù)有效供給，必須要以自主創(chuàng)新為基礎(chǔ)，為保證技術(shù)”技術(shù)立國”轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)立國”進(jìn)而更加強(qiáng)了其壟供給提供技術(shù)成果。斷地位與控制權(quán)拉大了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的另一方面，技術(shù)有效供給又是提升自主創(chuàng)新能差距其中最大的差距是創(chuàng)新能力、特別是自主創(chuàng)新力的主要條件。技術(shù)有效供給給技術(shù)研發(fā)輸送技術(shù)能力的差距。以我國為例,對外技術(shù)依存度高達(dá)資源及信息,有 助于推動自主創(chuàng)新。同時技術(shù)有效50%科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率僅為39%,而美國等發(fā)達(dá)國家，供給的過程,不僅是技術(shù)的創(chuàng)造與產(chǎn)生的過程,也是其對外技術(shù)依存度約為30%,科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)的貢創(chuàng)新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)與社會的實際應(yīng)用過程。它將實現(xiàn)獻(xiàn)率在70%左右。由于不掌握核心技術(shù)技術(shù)供給仰創(chuàng)新成果的使用價值與價值,從而有助于增強(qiáng)創(chuàng)新賴于人我國不得不將每部手機(jī)售價的20%、計算機(jī)的能力。售價的30%、數(shù)控機(jī)床售價的20%~40%,作為支付三、技術(shù)供給的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析國外專利持有者的專利費(fèi)。1.經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的供給自主創(chuàng)新是技術(shù)有效供給的源泉而技術(shù)有效供從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角,所 謂供給( Supply )是指廠商出給又是推進(jìn)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件二者互為因果。提售商品或勞務(wù)的能力與意愿。具體有如下解釋:升自主創(chuàng)新能力以保障技術(shù)有效供給,促進(jìn)技術(shù)有效(1)供給的實現(xiàn)是供給意愿和供給能力的統(tǒng)一。供給,以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是我國當(dāng)代重要的戰(zhàn)略(2)- 種產(chǎn)品的供給量( Quantity Supply ) ,取決舉措。于產(chǎn)品價格( Price )相關(guān)產(chǎn)品價格( Prices of Related二、技術(shù)有效供給與自主創(chuàng)新Goods)預(yù)期價格(FuturePrice)生產(chǎn)成本(Costs入-方面,自主創(chuàng)新是技術(shù)有效供給的基礎(chǔ)及源技術(shù)( Technology )以及政府政策( Government Policy )泉。自主創(chuàng)新具有技術(shù)成果的獨(dú)占性、市場需求的引等因素。中國煤化工收稿日期2006- 07-07MHCNMHG基金項目武漢市科技計劃項目( 20064003113-04 )第一作者簡介萬君康( 1934-)女武漢理工大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師研究方向技術(shù)經(jīng)濟(jì)。2006.12■1 1科技政策與管理科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理(3)供給法則(lawofsupply)是指當(dāng)其他條件不有者為保持競爭優(yōu)勢是不會供給自身最新的技術(shù)成變時供給量與供給價格成正向變動。果的而是轉(zhuǎn)讓次新的技術(shù)成果。(4)運(yùn)用供給價格彈性，來比較不同產(chǎn)品的供給(4 )從滿足需求的對象看技術(shù)供給又可分為自量因價格變化而受到影響的程度。供和外供,自 供是指滿足系統(tǒng)自身內(nèi)部的需求,即通2.技術(shù)供給過自主開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，并自行應(yīng)用。技術(shù)是人類在認(rèn)識自然和改造自然的實踐中按外供是指通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓滿足系統(tǒng)外部的需求。照科學(xué)原理及一定的經(jīng)濟(jì)需要和社會目的而發(fā)展起四、技術(shù)有效供給的內(nèi)涵與影響因素來的、用以改造自然的勞動手段、知識、經(jīng)驗和技巧。.1.技術(shù)有效供給的內(nèi)涵它包括實驗技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、服務(wù)技術(shù)、管理技術(shù)具作為技術(shù)的供給方,研發(fā)出了技術(shù)或出售了技術(shù)體表現(xiàn)為知識形態(tài)與物質(zhì)形態(tài)的統(tǒng)一所組成的多要成果并不等于形成技術(shù)的有效供給。在技術(shù)供給的過素多層次的技術(shù)體系。在社會分工和市場經(jīng)濟(jì)條件程中,有的技術(shù)水平很高,但由于不能夠形成I業(yè)化生下技術(shù)也成為一種商品。產(chǎn)而無人問津有的技術(shù)可能由于較高的研發(fā)成本而根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給定義結(jié)合技術(shù)的特征本文導(dǎo)致其市場交易價格過高使技術(shù)缺乏市場競爭力有認(rèn)為技術(shù)供給是指在-定時期內(nèi)系統(tǒng)為滿足技術(shù)的技術(shù)由于技術(shù)供需雙方缺乏有效的合作機(jī)制而未能需求而提供不同形態(tài)、功能的技術(shù)成果(包括技術(shù)服實現(xiàn)使用價值等等都不能形成技術(shù)有效供給。務(wù))。本文認(rèn)為技術(shù)有效供給是以經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)技術(shù)供給與一般商品(或服務(wù))供給有共性但又展的特定需求為目標(biāo)，以科技資源優(yōu)化配置為基礎(chǔ)運(yùn)具有技術(shù)特性所決定的個性主要表現(xiàn)為:作平臺,以制度創(chuàng)新安排為最佳外部環(huán)境,以高附加(1)技術(shù)供給同樣是供給意愿與供給能力的統(tǒng)值的技術(shù)創(chuàng)新成果為產(chǎn)出，以研究開發(fā)先進(jìn)適用的技一。即技術(shù)供給方為滿足技術(shù)需求方對技術(shù)的要求，術(shù)成果與技術(shù)需求對接、并將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力為不但有進(jìn)行技術(shù)供給的意愿而且還要有供給技術(shù)的途徑的技術(shù)成果的供給。能力,否則就不能形成實際的技術(shù)供給,也無法實現(xiàn)2.技術(shù)有效供給的貢獻(xiàn)技術(shù)需求方的特定需求。而技術(shù)供給的意愿與能力均技術(shù)有效供給的貢獻(xiàn)具體表現(xiàn)在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化有別于一般商品供應(yīng)其供給意愿主要取決于是否有為現(xiàn)實生產(chǎn)力的效率或效益方面,包括經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、社利于形成技術(shù)競爭優(yōu)勢,其供給能力主要取決于與會貢獻(xiàn)和環(huán)境貢獻(xiàn)。R&D相關(guān)的人力、物力、財力以及技術(shù)環(huán)境。(1)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)。主要表現(xiàn)在技術(shù)有效供給對經(jīng)濟(jì)(2)技術(shù)生產(chǎn)的單-性、創(chuàng)造性和風(fēng)險性導(dǎo)致影的推動作用方面,包括勞動生產(chǎn)率、企業(yè)競爭力、資源響技術(shù)供給實現(xiàn)的因素除了技術(shù)的轉(zhuǎn)讓價格(受技術(shù)利用率的提升進(jìn)而產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。轉(zhuǎn)讓次數(shù)、轉(zhuǎn)讓方式、支付方式等影響)之外，還與所(2)社會貢獻(xiàn)。主要表現(xiàn)為決策的科學(xué)性與管理供給技術(shù)自身的特殊性、技術(shù)供給方所提供的技術(shù)與水平的提高、勞動者素質(zhì)的改善、科學(xué)技術(shù)知識的更管理等方面支持，以及其所處的經(jīng)濟(jì)、社會、政治環(huán)境新與增加，以及相關(guān)制度的改進(jìn)與完善等。等有關(guān)。(3環(huán)廣中國煤化供給技術(shù)來減輕(3 )根據(jù)技術(shù)供給中的新技術(shù)含量，可以將技術(shù)和防治社會YHCNMHGI環(huán)境造成的污染供給分為率先創(chuàng)新的技術(shù)供給、二次創(chuàng)新的技術(shù)供給和破壞提升公共安全提高防災(zāi)減災(zāi)的水平等。和擴(kuò)散轉(zhuǎn)讓的技術(shù)供給。多數(shù)情況下技術(shù)發(fā)明的擁3.技術(shù)有效供給的影響因素2006.12科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理科技政策與管理.(1)技術(shù)方向的選擇品市場博弈的均衡做出預(yù)期。因此為求出技術(shù)有效技術(shù)方向選擇的正確與否會影響技術(shù)供給有效供給的投入，可以先確定在給定成本水平下的產(chǎn)品市性的實現(xiàn)。方向選擇錯誤,即使花費(fèi)大量的人力、物力場均衡再確定R&D投入水平。和財力提供了技術(shù)但由于所提供的技術(shù)與發(fā)展方向(1新技術(shù)產(chǎn)品市場的均衡分析的相悖,最終會遭到市場的淘汰。1980 年GTE和因兩企業(yè)之間的關(guān)系為斯坦博格模型故企業(yè)1NEC兩個公司具有相同的業(yè)務(wù)都集中于通信、計算(稱為領(lǐng)導(dǎo)企業(yè))首先選擇產(chǎn)量q1,企業(yè)2(稱為跟隨機(jī)和集成電路。然而由于兩公司在技術(shù)選擇上的取向企業(yè))觀測到q1后選擇自己的產(chǎn)量q2，這是一完美信不同導(dǎo)致8年之后兩公司的銷售額出現(xiàn)了明顯的差息動態(tài)博弈。距(見表1)NEC選擇了超大規(guī)模集成電路作為未來假設(shè)新產(chǎn)品市場的需求函數(shù)為P=P(Q )=a-bQ ,競爭優(yōu)勢的核心并把R&D的努力集中于半導(dǎo)體技兩家企業(yè)技術(shù)有效供給的結(jié)果為每增加一單位新產(chǎn)術(shù)而GTE由于未找到正確的技術(shù)方向而導(dǎo)致R&D品產(chǎn)量的邊際成本分別為c1和c2,且c=c c2=( 1+ε )投入的分散。c顯然a>c(i=1,2)則企業(yè)的利潤為:表1GTE和NEC兩公司技術(shù)選擇不同的結(jié)果π=q!P(Q)-c;q;=qi [a-b (q1+92 )-cq;=(a-c;);-公司銷售額(億美元)增長率(%)|年均增長率 (%)bqq;-bq?(1 )1980年「T 1988年GTE100164. 6_64.6 .6.43可以使用逆推歸納法求解該博弈的子博弈精練NEC218. 9476. 0524.47納什均衡。給定q1的情況下企業(yè)2的最優(yōu)產(chǎn)量選擇(2)社會需求的導(dǎo)向應(yīng)當(dāng)滿足:技術(shù)有效供給是以企業(yè)、社會和科技發(fā)展需要為Maxπ=( a-c2 )2-bqnqz-bq2(2)前提的。脫離需求閉門造車式的研究與開發(fā)，必將造求得企業(yè)2利潤最大化的產(chǎn)量為成技術(shù)供給與技術(shù)需求的錯位進(jìn)而無法實現(xiàn)技術(shù)的(3)有效供給,無法實現(xiàn)技術(shù)成果的使用價值無法產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會效益。因此技術(shù)供給應(yīng)重視市場導(dǎo)向把企業(yè)1預(yù)測到企業(yè)2的這-決策思路在決定產(chǎn)握市場的技術(shù)需求并瞄準(zhǔn)國內(nèi)外的先進(jìn)技術(shù)水平進(jìn)量時就將其代入自己的利潤函數(shù)中則企業(yè)1的利潤函數(shù)變?yōu)?行R&D,才能確保實現(xiàn)技術(shù)的有效供給。(3資源的配置與環(huán)境π=(a-c| ),-bq1q2-bq2=a-2c.+°2q-號q? (4)2b 91- 2技術(shù)有效供給的實現(xiàn),需要多種要素的支持、互企業(yè)1和2實現(xiàn)利潤最大化的產(chǎn)量為:補(bǔ)和綜合。如科學(xué)技術(shù)和市場信息的獲取高級科研a- -c+80.人才研發(fā)資金的組織、配置、協(xié)調(diào)還包括社會、經(jīng)濟(jì)(5)2的相關(guān)制度與環(huán)境等因素。a-c-38c(6)五、企業(yè)技術(shù)有效供給的決策分析對企業(yè)而言技術(shù)有效供給的成功意味著進(jìn)入一總產(chǎn)量為Q*=3a- 3c-3εc(7)46個新的市場,即先成功實現(xiàn)技術(shù)有效供給者先進(jìn)入新中國煤化工市場而后成功則后進(jìn)入新市場。價格YHCNMHG(8)當(dāng)各企業(yè)在第-階段選擇其R&D水平時就非合作地使自身的利潤最大化并對第二階段進(jìn)行的產(chǎn)兩企業(yè)各自的利潤π=(a-c+Ec尸-和π=82006.12■13科技政策與管理科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理(a-c-3ec尸則技術(shù)有效供給獲得的凈利潤為:(9)16bπ=V-C=" x(1)*-C(T)( 15)企業(yè)1與2的利潤之差Oπ=1 [a-c )+10c要實現(xiàn)凈利潤最大化必須滿足一階條件:(a-c )x-7c2x](10)07=0(16). ( 3a- -3c-εc尸消費(fèi)者剩余μ°=32b(11;即u(1)"=a( T)(17)社會凈福利(即消費(fèi)者剩余和兩家企業(yè)利潤之)T總技術(shù)有效供給成本函數(shù)的特性決定了(17)式.和)為O'=35 [15(a-c)-10c(a-c )e+23c2e] (12)~32b的右邊總是隨時間的減少而增加即技術(shù)有效供給完(2技術(shù)有效供給的時間、成本與收益分析成時間T越短,收益越大;技術(shù)有效供給收益越大,根據(jù)上述產(chǎn)品市場博弈的均衡結(jié)果企業(yè)要在考企業(yè)就越愿意承擔(dān)更多的技術(shù)有效供給成本來縮短慮技術(shù)有效供給收益(即利潤)的基礎(chǔ)上確定其最優(yōu)其完成時間。的R&D投入水平。參考文獻(xiàn)謝勒爾的研究認(rèn)為,在質(zhì)量Q給定的情況下技[1] Jan Fagerberg:Why Growth Rates Dfer,..Dosi et al (eds):術(shù)有效供給(即技術(shù)創(chuàng)新)所需的時間T(從開始到成Technical Change and Economic Theory,London: Pinter Pu-果完成)與總技術(shù)有效供給成本的函數(shù)關(guān)系為blishers,1998.[2] M.Dodgson and J.Bessant,ffctive Innovation Policy.Intern-CT). (l,T,Q )ln(13)ational Thomson Business Press,1996.且這一函數(shù)具有凸性的特征即OC<0 00>0。[3]黃琪舒泰峰中國與發(fā)達(dá)國家有多大差距.嘹望東方周刊J]'0T22006( 10)假設(shè)技術(shù)有效供給的主要問題為技術(shù)問題,從而[4] D格林沃爾德.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)詞典[M].北京商務(wù)印書館,1983.6 :企業(yè)間的競爭對技術(shù)有效供給毫無影響;從t=0開430始,在T時完成技術(shù)有效供給折現(xiàn)率為r ,且在t=H[5]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京清華大學(xué)出版社,1998.11 322-時供給成果老化;則在T和H區(qū)間內(nèi)技術(shù)有效供給323的期望收益為:[6]柳卸林技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京中國經(jīng)濟(jì)出版社,1993.9:49-51V=(t)"dt( 14)(責(zé)任編輯李壽鵬 )Study on the Effective Technological SupplyWAN Junkang ,LING Dan ZOU Wei( Wuhan University of Technology, Wuhan 430070, China )Abstract: On the basis of the analysis of improving the ability of independent innovation， the relationship of effectivetechnological supply and independent innovation is discussed; the definition of effective technological supply is given; theeffects it was given on are presented; and the decision - making analysislcal supply of enter-中國煤化工prises is made.THCNMHGKey words: technological supply; effective technological supply; independent innovaton2006.12