第24卷第3期科技進(jìn)步與對策Vol.24 No.32007年3月Science & Technology Progress and PolicyMar. 2007技術(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)性與技術(shù)趕超苗文斌!，吳曉波',李正衛(wèi)2(1.浙江大學(xué)管理學(xué)院,浙江杭州310027;2.浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院,浙江杭州310014)摘要:越來越多的學(xué)者開始關(guān)注技術(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)性對技術(shù)趕超的重要影響?；诩夹g(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)性的分析,結(jié)合當(dāng)前技術(shù)趕超理論的研究,指出在技術(shù)趕超的分析中應(yīng)該注意兩個(gè)方面:技術(shù)自身演化的特點(diǎn)和技術(shù)演進(jìn)中的價(jià)值體系變遷對技術(shù)趕超的影響,提出了技術(shù)趕超的綜合分析框架,為我國當(dāng)前的技術(shù)趕超提供理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)。關(guān)鍵詞:技術(shù)變革;技術(shù)演進(jìn);技術(shù)趕超中圖分類號(hào):F062.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào): 1001 -7348 (2007)03- -0071-04技術(shù)演進(jìn)特點(diǎn)及其過程的研究,可以說是哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管)前言理學(xué)等諸多學(xué)科知識(shí)交叉的結(jié)晶,研究已經(jīng)取得了豐碩成技術(shù)變革以其獨(dú)特的魔力影響著諸多領(lǐng)域。技術(shù)變革果,諸多學(xué)者創(chuàng)立并發(fā)展了許多豐富的理論。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全分析強(qiáng)烈地改變了關(guān)于增長途徑、政策制訂等方面的思維球化加速,科技發(fā)展日新月異,創(chuàng)新速度不斷加快,我國正方式。尤其是自熊彼特(Schumpeter)于1912年提出技術(shù)創(chuàng)處于技術(shù)趕超(catch-up)的關(guān)鍵時(shí)期,如何充分利用技術(shù)新理論以來,隨著技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域研究的逐步深入,為社會(huì)演化帶來的巨大挑戰(zhàn)和契機(jī)，把握技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口,和經(jīng)濟(jì)變革提供了豐富的理論指導(dǎo)、思維導(dǎo)向和操作工是擺在我國企業(yè)面前的關(guān)鍵問題"。技術(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)性強(qiáng)烈具,人們對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)得到了巨大的豐富。關(guān)于地影響著技術(shù)趕超的模式和成功的可能性,已經(jīng)在眾多研資源專注于核心業(yè)務(wù),從事專業(yè)化經(jīng)營;縱向并購是大多2]張京成.中國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告(2006)[M].北京:中國經(jīng)濟(jì)數(shù)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)迅速壯大的捷徑;而混合并購是指并購對出版社,2006.象和并購企業(yè)并不處于同一行業(yè)，通過并購主要是求得企[3]厲無畏.創(chuàng)意產(chǎn) 業(yè)導(dǎo)論[M].北京:學(xué)林出版社,2006.業(yè)多元化發(fā)展。4][美]理查德E.凱夫斯創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),孫緋懌[M].北京:(2)虛擬價(jià)值鏈。即為了實(shí)現(xiàn)-定的戰(zhàn)略目標(biāo),在價(jià)值新華出版社2004.鏈不同環(huán)節(jié)上的企業(yè)之間形成戰(zhàn)略聯(lián)盟,以此來聚合彼此5] 盛壘.創(chuàng)意產(chǎn)業(yè):21世紀(jì)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)[J]. 市場研究,2006,(1):18-22.的核心專長,合作創(chuàng)造更大的價(jià)值。虛擬價(jià)值鏈基于“雙6] 賀壽昌.關(guān)于創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的理論思考[J]..上海戲劇學(xué)院學(xué)報(bào),贏"與“合作”的經(jīng)營理念,通過整合價(jià)值鏈系統(tǒng)中聯(lián)盟企2006, (3):4-12.業(yè)的分散資源,擴(kuò)大市場份額，提高運(yùn)作速度,分擔(dān)市場風(fēng)7]陳溪.創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與價(jià)值鏈調(diào)整[J].金融經(jīng)濟(jì),2006,(12):69-險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ),并且能間接實(shí)現(xiàn)多元化、尋求新增長點(diǎn)7(的目的,有效規(guī)避多元化陷阱。虛擬價(jià)值鏈要求戰(zhàn)略合作[8]楊桂紅.價(jià)值鏈分解與企業(yè)核心競爭力培育[J]經(jīng)濟(jì)問題探伙伴間共享信息,在價(jià)值鏈上互相依存,并通過彼此間核索,2004,(3):74-75.心競爭力的協(xié)同效應(yīng),來達(dá)到統(tǒng)合多贏的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。[9]朱瑞博.價(jià)值模塊的虛擬再整合:以IC產(chǎn)業(yè)為例[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)2004,(1):28-35.參考文獻(xiàn):[10] 唐建軍.關(guān)于文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)[J]. 東岳論叢,[1][美]邁克爾.波特.競爭優(yōu)勢,陳小悅懌[M].北京:華夏出版2006,(5):74-77.社,1997.(責(zé)任編輯:趙賢瑤)中國煤化工收稿日期:2006-05-10MYHCNMHG基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金(70272038)作者簡介:苗文斌(1977-),男,山西朔州人,浙江大學(xué)管理學(xué)院博士研究生,研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新與企業(yè)競爭戰(zhàn)略;吳曉波(1960-),男,浙江杭州人, ,浙江大學(xué)管理學(xué)院教授,博土,研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理;李正衛(wèi)(1970-),男,江蘇揚(yáng)州人,浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院講師,博士,研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新與企業(yè)競爭戰(zhàn)略?？萍歼M(jìn)步與對策2007年究中得到證實(shí),這些研究大多是基于特定產(chǎn)業(yè)和企業(yè)技術(shù)展,技術(shù)創(chuàng)新過程依次經(jīng)過流動(dòng)性階段(fluidphase)過渡發(fā)展的案例研究,對部分國家和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趕超過程和模階段(transitional phase )和特性階段(specific phase), 并且式的分析經(jīng)常只結(jié)合技術(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)特征的部分因素,而且產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新經(jīng)歷不同的創(chuàng)新頻率4(見圖2)。受地域、文化和各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況的約束，分析結(jié)論的普Utterback和Abermathy 分析指出,一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門或一類產(chǎn)遍應(yīng)用性不強(qiáng),還未形成一個(gè)綜合分析范式。所以,本文在品的產(chǎn)品創(chuàng)新率在產(chǎn)品形成階段最高,這個(gè)階段稱為“流對發(fā)展中國家技術(shù)趕超的分析中，結(jié)合各類創(chuàng)新理論和經(jīng)動(dòng)階段”。在這個(gè)階段,各競爭者對產(chǎn)品設(shè)計(jì)和使用特征濟(jì)趕超理論的分析范式,針對技術(shù)演化的動(dòng)態(tài)特征,提出進(jìn)行大量的實(shí)驗(yàn)。流動(dòng)階段提供了過渡到“轉(zhuǎn)換階段”的技術(shù)趕超的綜合分析框架,為我國及其它發(fā)展中國家加速方法。在轉(zhuǎn)換階段,重大產(chǎn)品創(chuàng)新率下降,重大工藝創(chuàng)新承接國際技術(shù)擴(kuò)散、縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距提供理論率上升,此時(shí),產(chǎn)品多樣化開始讓位于標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)。接著,有指導(dǎo)。些產(chǎn)業(yè)進(jìn)入到“特性階段”。在該階段,產(chǎn)品和工藝的根本創(chuàng)新率逐漸下降,這個(gè)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)極為重視成本、產(chǎn)量和1技 術(shù)演進(jìn)的動(dòng)態(tài)性生產(chǎn)能力,產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新以小的漸進(jìn)的方式進(jìn)行。技術(shù)演進(jìn)理論分析充分借鑒了科學(xué)發(fā)展理論的經(jīng)典來|產(chǎn)品創(chuàng)新思想,同時(shí)受經(jīng)濟(jì)演化理論的影響，誕生了針對技術(shù)演進(jìn)能工藝創(chuàng)新研究的一些基本概念,如技術(shù)生命周期、技術(shù)范式、技術(shù)軌道、技術(shù)S型曲線、主導(dǎo)設(shè)計(jì)等。這些概念在技術(shù)演化研究過程中不斷強(qiáng)化和修正，在很多實(shí)證案例分析中已經(jīng)得到了證實(shí)和檢驗(yàn)。流動(dòng)性階段轉(zhuǎn)換階段特性階段 時(shí)間技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家G.多西首先將范式的概念引入，提出了技術(shù)范式和技術(shù)軌道的概念,并將其定義為“選擇圖2 U-A 創(chuàng)新分布模式技術(shù)問題的一種模型或模式”,而根據(jù)這種技術(shù)范式解決總之，針對技術(shù)演進(jìn)的研究主要集中在技術(shù)管理領(lǐng)問題的“常規(guī)”活動(dòng)模式就是技術(shù)軌道,它是由技術(shù)范式域,其中主要的假設(shè)就是根據(jù)技術(shù)生命周期理論,認(rèn)為新中隱含的對技術(shù)變化方向作出明確取舍的規(guī)定所決定的技術(shù)的性能在開始出現(xiàn)時(shí)低于現(xiàn)有技術(shù)，-旦新舊技術(shù)性2。具體分析,多西的技術(shù)范式包含以下兩層含義:首先,技能出現(xiàn)交叉,技術(shù)演化將在更高的層次上進(jìn)行(見圖1),術(shù)范式是-組樣品一-準(zhǔn)備開發(fā)和改進(jìn)的基本人工制品也就是出現(xiàn)了多西所提到的技術(shù)范式的更替。AshishSood(汽車、集成電路、車庫等)。其次,也是一系列探索:“從此和Gerard J. Tellis(2005)認(rèn)為， 技術(shù)演化的動(dòng)態(tài)特征包括:我們走向何處?”“我們應(yīng)該從哪里開始研究?”“我們應(yīng)該.主導(dǎo)維度的技術(shù)變革的形式、路徑及其動(dòng)態(tài)性;次級(jí)維度利用哪些知識(shí)?”雖然生命周期理論誕生于生物學(xué)領(lǐng)域,的變革過程;創(chuàng)新的來源;技術(shù)轉(zhuǎn)換的節(jié)拍等5。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的研究充分借鑒和發(fā)展了這個(gè)概2技術(shù)趕超理論念。20世紀(jì)50年代開始利用產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生命周期等概念,于是技術(shù)生命周期的概念也應(yīng)運(yùn)而生。有的學(xué)近年來，針對發(fā)展中國家技術(shù)趕超的研究取得了豐者將技術(shù)生命周期分為誕生期、成長期、成熟期和衰退期碩的成果，后發(fā)優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論對當(dāng)前的研究(見圖1),也有學(xué)者將技術(shù)生命周期分為技術(shù)開發(fā)期、技范式影響極深。后發(fā)優(yōu)勢理論認(rèn)為,發(fā)展中國家可以利用術(shù)應(yīng)用期、應(yīng)用上市期、應(yīng)用成長期技術(shù)成熟期以及技發(fā)達(dá)國家業(yè)已建立起來的知識(shí)、技術(shù)、管理和市場經(jīng)驗(yàn),術(shù)衰退期6個(gè)階段}。降低市場交易費(fèi)用,促進(jìn)勞動(dòng)分工，更快地改進(jìn)生產(chǎn)投入支↑要素的質(zhì)量和促成技術(shù)進(jìn)步,在減少“試錯(cuò)”成本的有利術(shù)范式2生|條件下,實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的迅速趕超。也就是說,發(fā)展中能|國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須借助于外部性的技術(shù)跳躍，推動(dòng)技范式1延生成長成熟衰退術(shù)水平的提高。發(fā)展中國家工業(yè)化過程初期的技術(shù)趕超,是從技術(shù)引進(jìn)獲得生產(chǎn)能力到形成自主創(chuàng)新的技術(shù)學(xué)習(xí)誕生成長成熟衰退過程。韓國學(xué)者金霖洙提出了“從模仿到創(chuàng)新(imitationto時(shí)間innovation)”的模式是發(fā)展中國家技術(shù)學(xué)習(xí)(technological .圖1技術(shù)演進(jìn) 過程learning)的一船討程16..呈曉波干 20世紀(jì)90年代初提出Utterback和Abernathy從創(chuàng)新過程演化的角度提出的“二次中國煤化工得、消化吸收和改進(jìn)”的“U-A創(chuàng)新分布模式”,開創(chuàng)性地通過產(chǎn)品創(chuàng)新與生產(chǎn)過的技術(shù)起MHCNMHG學(xué)者Lee和Lim基于程創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)性研究而揭示了技術(shù)演化與競爭的內(nèi)韓國工業(yè)技術(shù)趕超的實(shí)踐，以技術(shù)體制(echnological在聯(lián)系。他們認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以分為產(chǎn)品創(chuàng)新(productregime)為基礎(chǔ),通過對技術(shù)軌跡的流動(dòng)性(fluidityoftech-innovation )和過程創(chuàng)新(progress innovation) ,隨著技術(shù)的發(fā)nological trajectory) .技術(shù)發(fā)展的積累性(cumulativeness of第3期苗文斌，吳曉波,李正衛(wèi):技術(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)性與技術(shù)趕超。73●technical advances)和 外部知識(shí)的可獲性(access to exter-的頻率越高,后來者所需的研發(fā)力度就越大,需要的成本nal knowledge base)的分析,將技術(shù)趕超( catching-up)劃分越大,實(shí)現(xiàn)成功技術(shù)趕超的困難就越大;技術(shù)的動(dòng)態(tài)性越為路徑依從型(path followving)、路 徑跳躍型(path-skipping)低,后來者所需的研發(fā)力度就越小，需要的投入成本越低,和路徑創(chuàng)造型(path-creating)3種模式圖。他們分析了韓國實(shí)現(xiàn)成功技術(shù)趕超的困難就越小。CDMA移動(dòng)電話、家電、個(gè)人電腦,DRAMs 和機(jī)械工具6技術(shù)的可預(yù)測性，也就是指技術(shù)演化軌跡的確定性。個(gè)行業(yè)的技術(shù)趕超過程,認(rèn)為在技術(shù)趕超的前期,可以利.當(dāng)技術(shù)在既定的范式范圍內(nèi)變化時(shí),企業(yè)對技術(shù)未來的發(fā)用國外的先進(jìn)成熟技術(shù)加以消化吸收，以迅速縮小與發(fā)展方向有較準(zhǔn)確的把握，并未達(dá)到技術(shù)發(fā)展的混沌狀態(tài),達(dá)國家的技術(shù)差距(實(shí)現(xiàn)路徑依從型的相對技術(shù)趕超),即技術(shù)范式轉(zhuǎn)變期,從而使企業(yè)的技術(shù)發(fā)展具有--定的連但是隨著自身技術(shù)能力的提高，要保證持續(xù)的市場競爭續(xù)性,避免頻繁的技術(shù)轉(zhuǎn)換帶來的困境。技術(shù)發(fā)展軌跡的能力,就必須充分利用技術(shù)轉(zhuǎn)換期(即新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換不確定性越強(qiáng),主體在確定研發(fā)目標(biāo)時(shí)就越困難,成本也期)積極實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超(實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造型或路徑跳躍型的就相應(yīng)增大。尤其是在技術(shù)范式轉(zhuǎn)變時(shí)期,產(chǎn)業(yè)運(yùn)營規(guī)則、絕對技術(shù)趕超)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展目標(biāo)的根本變化使組織進(jìn)入到一個(gè)混沌大衛(wèi).李嘉圖的古典比較優(yōu)勢理論和俄林的新古典要無序的過渡時(shí)期。從知識(shí)角度看,知識(shí)的路徑依賴性遭到素稟賦理論,是國際分工和國際貿(mào)易發(fā)展的理論基礎(chǔ)。其了破壞?，F(xiàn)有的知識(shí)難以適應(yīng)新的技術(shù)變革的要求,不僅基本思想是:在公平競爭的市場環(huán)境中,一個(gè)國家的總體知識(shí)的累積性受到破壞,對知識(shí)的使用規(guī)則,如知識(shí)的獲技術(shù)水平?jīng)Q定于-國的要素稟賦結(jié)構(gòu),要提高技術(shù)水平必取途徑、在組織內(nèi)的分配規(guī)則、整合范圍以及知識(shí)存貯的須實(shí)現(xiàn)要素結(jié)構(gòu)的升級(jí)。遵循比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略,后起方式等都會(huì)發(fā)生相應(yīng)的改變。國家可以在低成本和低風(fēng)險(xiǎn)的條件下，發(fā)揮自身的優(yōu)勢,Gruber( 1996)從DRAMs和EPROMs技術(shù)演化特征角取得比發(fā)達(dá)國家更快速的要素稟賦、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升度來分析技術(shù)趕超的成效及原因%。由于DRAMs在電子級(jí),并實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)收斂。發(fā)展中國家勞動(dòng)力資產(chǎn)品中有更多的用途、代際周期較長(是EPROMs的兩源相對豐富，遵循的基本路徑是勞動(dòng)密集型一資本密集.倍)、投資在不同代產(chǎn)品之間的連續(xù)性較差以及不同代產(chǎn)型一技術(shù)密集型這樣一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。但是近年來趕品市場共存性困難等特點(diǎn)，致使DRAMs產(chǎn)品生產(chǎn)具有明超戰(zhàn)略理論認(rèn)為，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢是-種靜態(tài)的發(fā)展理顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì),但是學(xué)習(xí)效應(yīng)不明顯,也就導(dǎo)致了DRAMs論,會(huì)把發(fā)展中國家鎖定在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上,掉入“比較市場主導(dǎo)企業(yè)的更替,由美國企業(yè)主導(dǎo)到日本企業(yè)主導(dǎo)再優(yōu)勢的陷阱”。到韓國企業(yè)主導(dǎo)。對于EPROMs則相反,其支持市場競爭總結(jié)諸多學(xué)者的研究成果，-般可以把技術(shù)趕超實(shí)優(yōu)勢的重要因素是學(xué)習(xí)效應(yīng),而不是規(guī)模效應(yīng),由于產(chǎn)品現(xiàn)歸納為兩種基本的模式:模仿式技術(shù)趕超和自主創(chuàng)新代際周期短等特點(diǎn),后發(fā)者難以有足夠的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),所以式趕超。模仿式技術(shù)趕超是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)技術(shù)領(lǐng)先者技術(shù)趕超的難度極大。Lee和Lim對韓國個(gè)人計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新思想和創(chuàng)新行為，吸取其成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教的研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)人計(jì)算機(jī)是技術(shù)依賴性很強(qiáng)的一種產(chǎn)業(yè),訓(xùn),引進(jìn)或購買領(lǐng)先者的先進(jìn)技術(shù),并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完.由于該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新頻率比較高,技術(shù)發(fā)展軌跡的不確定性善,進(jìn)一步開發(fā)。自主創(chuàng)新式趕超是指以自主技術(shù)創(chuàng)新為強(qiáng),因此企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力較弱,使得個(gè)人計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)并不目標(biāo)的趕超式發(fā)展，即企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生具備明顯的競爭優(yōu)勢。這些因素使得后來者在技術(shù)趕超上技術(shù)突破，攻克技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力面臨很大的困難，從而造成了韓國個(gè)人計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)在20推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲得商業(yè)利世紀(jì)90年代后市場的大幅萎縮舊。潤,達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的技術(shù)趕超活動(dòng)。自主創(chuàng)新式趕超所需(2)技術(shù)演進(jìn)中的價(jià)值體系變遷對技術(shù)趕超的影響。的核心技術(shù)來源于產(chǎn)業(yè)或企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)突破，是企業(yè)技術(shù)演進(jìn)的動(dòng)態(tài)特征包括:主導(dǎo)維度的技術(shù)變革的形式、依靠自身力量,通過獨(dú)立的研究開發(fā)活動(dòng)而獲得的,這是路徑及其動(dòng)態(tài)性;次級(jí)維度的變革過程;創(chuàng)新的來源;技術(shù)自主創(chuàng)新式趕超的本質(zhì)特點(diǎn)。轉(zhuǎn)換的節(jié)拍等。這些特征是形成外在表現(xiàn)連續(xù)性和不連續(xù)3技術(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)性與技術(shù)趕超綜合分析范式性的根本原因,同時(shí)也是造成多種價(jià)值體系共存,以及價(jià)值體系變遷和價(jià)值體系更替的原因。本文的分析采納前期研究者“價(jià)值體系”的概念,用于克萊頓.克里斯坦森(ClaytonChristensen)教授提出并結(jié)構(gòu)分析。下面我們從技術(shù)自身演化的特點(diǎn)和技術(shù)演化中區(qū)分了技術(shù)創(chuàng)新的新維度:持續(xù)性創(chuàng)新(sustaininginnova-的價(jià)值體系變遷兩個(gè)維度來分析技術(shù)趕超的模式和現(xiàn)實(shí)tion)和顛覆性創(chuàng)新(disruptive inovation)0不同于傳統(tǒng)的根可能性。本創(chuàng)新(中國煤化工tal)之間的區(qū)別,它不.(1)技術(shù)自身演化特點(diǎn)對技術(shù)趕超的影響。主要有兩是著眼于演進(jìn)中的“價(jià)值體系”個(gè)分析維度:技術(shù)的動(dòng)態(tài)性.技術(shù)的可預(yù)測性。技術(shù)的動(dòng)態(tài)變遷。相MHCNMHG'Anderson( 1990) ,他們性就是指核心技術(shù)創(chuàng)新的頻率。在一定時(shí)期,如果產(chǎn)業(yè)技區(qū)分了兩類技術(shù)不連續(xù)性:能力破壞型(competence--de-術(shù)的演化在同一技術(shù)范式范圍內(nèi),創(chuàng)新(產(chǎn)品和工業(yè))發(fā)生stroying )和能力提升型(competence- enhancing)。 能力破壞科技進(jìn)步與對策2007年性創(chuàng)新要求全新的技巧、能力和知識(shí),能力提升型創(chuàng)新是了巨大的成就,縮短了與發(fā)達(dá)國家的差距,或者已經(jīng)居于基于現(xiàn)有產(chǎn)品系列的知識(shí)和能力，并不破壞現(xiàn)有能力"。世界的前列，但是大部分產(chǎn)業(yè)還追隨在發(fā)達(dá)國家的后面,克里斯坦森首先提出價(jià)值體系的概念,認(rèn)為它是指公司識(shí)實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的中遠(yuǎn)期目標(biāo)仍然十分艱巨。無論是別用戶的需要并作出反應(yīng)、解決問題獲得輸入、對競爭者產(chǎn)業(yè)政策制訂者還是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人,只有結(jié)合當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的發(fā)作出反應(yīng)并且努力創(chuàng)造利潤的環(huán)境。-個(gè)產(chǎn)業(yè)中不同的企展實(shí)際,充分領(lǐng)會(huì)主流市場技術(shù)演進(jìn)的動(dòng)態(tài)特征,才能為業(yè)分布在不同的價(jià)值體系中，持續(xù)性(sustaining)技術(shù)的特產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展制定出適合自身的追趕戰(zhàn)略。點(diǎn)是它們按照主流市場中大多數(shù)用戶歷來重視的那些方參考文獻(xiàn):面改進(jìn)已定型產(chǎn)品的性能，這種技術(shù)可以是漸進(jìn)變化,也可以具有突變性的特點(diǎn)。顛覆性(disruptive)技術(shù)給市場帶1]吳曉波,郭雯,苗文斌技術(shù)系統(tǒng)演化中的忘卻學(xué)習(xí)研究[J].來的價(jià)值截然不同,基于它的產(chǎn)品性能比主流市場已定型科學(xué)學(xué)研究,2004 ,22(3):307-311.的產(chǎn)品差,一般比較便宜簡單,比較小,并且通常更便于2]G.多西.創(chuàng)新過程的性質(zhì)[A]技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)理論[M].北使用?？死锼固股难芯拷Y(jié)果表明,正是這種技術(shù)帶來了京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社, 19295-272.新的市場的出現(xiàn)和大的在位領(lǐng)先企業(yè)的失敗”。[3]章琰.作為“過程”的技術(shù)[J].自然辯證法研究,2004,20(3):77-81.借鑒克里斯坦森教授的研究成果，我們認(rèn)為利用顛覆4] Utterback J.M ,Abernathy WJ. A Dynamic Model of Process性技術(shù)是進(jìn)行技術(shù)趕超的一種重要策略。在發(fā)展中國家,and Product Innovation[J]. Omega, 1975 ,(3):639-656. .當(dāng)前主流市場大多控制在發(fā)達(dá)國家技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)手中，5] Ashish Sood & Gerard J. Tellis. Technological Evolution這些企業(yè)往往是那些具有強(qiáng)烈競爭意識(shí)、認(rèn)真聽取用戶的and Radical Innovation[J]. Journal of Marketing ,July 2005 ,意見、大膽對新技術(shù)進(jìn)行投資管理完善、成為行業(yè)標(biāo)竿的(69):152- 168.占據(jù)市場主導(dǎo)地位的企業(yè)。但是正是因?yàn)檫@些原因它們被6 ] Kim,Linsu. Imitation to Innovation :the Dynam-ics of Korea's鎖定在主流用戶手中。顛覆性技術(shù)剛誕生的時(shí)候市場可能Technological Learning[M]. Bost-on: Harvard Business School并不存在,或者只是微小的低端市場,與主流市場處于不Press, 1997.同的價(jià)值體系中。盡管價(jià)格低,獲利小，但是隨著技術(shù)性能.7] 吳曉波二次創(chuàng)新過程研究:理論與模式[D].浙江大學(xué)博士的提升,它逐步向主流市場的價(jià)值體系挺進(jìn),最終顛覆整論文,1992.個(gè)市場。利用技術(shù)演進(jìn)中的價(jià)值體系變遷實(shí)現(xiàn)成功的技術(shù)8] Lee, K.,& Lim ,C.. Technological regimes, catc-hing-up and !趕超的關(guān)鍵在于新進(jìn)入者對新市場的敏感、遠(yuǎn)見和積極的leapfrogging :findings from Koreanindutries [J]. Research市場開拓能力。Poliey ,2001 ,(30):459- -483.[9] Gruber, H. Trade policy and learning by doing: the ecase of4結(jié)語semiconductors. Research Policy, 1996,25:723-739.[10] Christensen C. The innovator's dilemma :when new echnol-成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超是眾多發(fā)展中國家和企業(yè)夢寐以ogies cause great firms to fail[M I .Boston: Harvard Business求的,眾多的成功者給后來者提供了豐富的經(jīng)驗(yàn),但是在School Press, 1997.應(yīng)用它們的時(shí)候卻不一定能達(dá)到預(yù)期的效果,趕超的方法[11]Anderson , Philip and M.L. Tushman. Technolo-gical Dis-和模式仍需要不斷摸索。受地域文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀勞動(dòng).continuities and Dominant Designs:A Cyclical Model of力水平等因素的影響,成功的追趕經(jīng)驗(yàn)并不一定具有普適Technological Change , Admi- nistrative Science Quarterly[J] .1990 ,35(4):604 633.性,尤其是像本文所分析的,不同產(chǎn)業(yè)在不同時(shí)期的技術(shù)(責(zé)任編輯:高建平)演進(jìn)的特征相差很大，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的策略也就大不相同。我國正處于技術(shù)趕超的關(guān)鍵時(shí)期,部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取得Dynamics of Technological Evolution and Technology Catching-upAbstract: Researchers are increasingly investigating the role of dynamics of technological evolution for technology catching-up.Based on current research of dynamics of technological evolution and theory of technology catching- up , this paper discusses theresearch of technology catching-up should consist of two dimensions: the character of technological evolution and the change ofvalue system during this period , building a integrative research frame to gi中國煤化工practice of lechnoloaycatching- up."TYHCNM HGKey Words: technological evolution technology catching-up