科技管理研究2010年第8期2010 No. 8Science and Technology Management Rescarch文章編號(hào): 1000-7695 (2010) 08 -0177 -04河南省專利資助政策效應(yīng)實(shí)證分析張穎舉(河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，河南鄭州450002)摘要:河南省的專利資助政策通過(guò)對(duì)受資助專利類型、專利申請(qǐng)者、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的選擇，有偏重地資助本身專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)中較為薄弱的環(huán)節(jié)，將專利創(chuàng)造和中請(qǐng)向符合河南經(jīng)濟(jì)利益需求的方向加以引導(dǎo)，其實(shí)施促進(jìn)了河南.省專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的增長(zhǎng)，但并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)優(yōu)化專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的預(yù)期目標(biāo)。需要調(diào)整資助類型和范圍，建立梯度資助標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)政策優(yōu)化進(jìn)一步調(diào)整專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。關(guān)鍵詞:專利資助政策;專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu);河南省中圖分類號(hào): G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A從公共政策角度看，地方專利資助政策體現(xiàn)了地方政府持河南省企業(yè)和個(gè)人開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新,推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域管理的宗旨與目的，形成了政府在私權(quán)領(lǐng)域展。河南省的專利資助政策是以本區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引導(dǎo)機(jī)制。因此政府在制定和實(shí)需 要為基礎(chǔ)，以專利在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行資助，具施專利資助政策時(shí)都以本區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、科技、文化和教育的有明顯的導(dǎo)向性，其政策主要有以下兩個(gè)方面構(gòu)成:專利費(fèi)發(fā)展現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，同時(shí)也應(yīng)以未來(lái)一定階段的社會(huì)發(fā)展需要資助政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育工程。為愿景,所以不同地區(qū)專利資助政策就會(huì)有所不同。河南省l.1 河南省專利費(fèi)資助政策的專利資助政策正是通過(guò)對(duì)受資助專利類型、專利申請(qǐng)者、2002年,河南開(kāi)始設(shè)立專利申請(qǐng)資助資金。該項(xiàng)政策的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的選揮，利用公共財(cái)政有偏重地?zé)o償資助本身專利目的是，政府試圖用財(cái)政資助的手段激勵(lì)本地區(qū)企業(yè)提高專產(chǎn)出結(jié)構(gòu)中較為薄弱的環(huán)節(jié)，將本身社會(huì)群體使用專利制度利申請(qǐng)意識(shí)，尤其是提高本地區(qū)發(fā)明專利擁有量,達(dá)到增強(qiáng)的個(gè)體行為向符合河南經(jīng)濟(jì)利益需求的方向加以引導(dǎo)，在一本地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力的目標(biāo)。<河南 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》定程度上起到了調(diào)整專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的杠提出:到2020年,把我省建設(shè)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系完善、法桿效應(yīng)。制保護(hù)有力、專業(yè)人才充足、創(chuàng)造機(jī)制活躍、實(shí)施效果明顯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省。河南省專利費(fèi)資助政策的主要內(nèi)容如表1。1 河南省專利資助政策概述2002年以來(lái)，河南省出臺(tái)一系列專利資助政策,鼓勵(lì)支表1 河南省專利費(fèi)資助政策實(shí)施年份資助對(duì)象資助專利類型資助條件資助金額河南省的企事業(yè)單位、機(jī)1、發(fā)明專利所申請(qǐng)的專利應(yīng)當(dāng)屬于國(guó)1、發(fā)明專利申請(qǐng)費(fèi)、發(fā)明|1、發(fā)明專利申請(qǐng)代理費(fèi)的關(guān)和團(tuán)體2、對(duì)促進(jìn)本領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)| 家及河南省重點(diǎn)發(fā)展的高專利申請(qǐng)審查費(fèi)、 發(fā)明專|資助額為每件 300元，其它步與創(chuàng)新有突出作用的實(shí)|技術(shù)領(lǐng)城和支柱產(chǎn)業(yè)。利申請(qǐng)維持費(fèi)、發(fā)明專利|費(fèi)用按不低于實(shí)際發(fā)生額2002年用新型專利50%的比例資助。3、獲得較高市場(chǎng)知名度的2、符合規(guī)定的實(shí)用新型專2.符合規(guī)定的實(shí)用新型專外觀設(shè)計(jì)專利利和外觀設(shè)計(jì)專利資助范|利和外觀設(shè)計(jì)專利資助金圍參照第一條.I額參照第一條.賢料來(lái)源:根據(jù)《河南省專利申請(qǐng)資助資金管理辦法)整理從表中我們可以看出河南省專利費(fèi)資助政策具有明顯的設(shè)立情況看, 全省共有36個(gè)縣(區(qū))設(shè)立專利申請(qǐng)資助資導(dǎo)向性，在資助專利類型中,重點(diǎn)資助發(fā)明專利、選擇性地金，其中新密、長(zhǎng)葛兩市年資助金額在100萬(wàn)元以上(含100資助符合規(guī)定的實(shí)用新型專利及外觀設(shè)計(jì)專利;在資助條件萬(wàn)元)”。中，只資助國(guó)家和河南省重點(diǎn)發(fā)展的高技術(shù)領(lǐng)域和支柱產(chǎn)業(yè)。省、市、縣(區(qū))三級(jí)專利資助資金的設(shè)立，使專利申這種導(dǎo)向性代表了專利費(fèi)資助政策未來(lái)發(fā)展的主流方向。請(qǐng)者可以得到至少三倍的資助，有力地促進(jìn)了專利申請(qǐng)量的在河南省專利費(fèi)資助政策出臺(tái)以后，各地市包括各縣區(qū)提高。也紛紛出臺(tái)了專利費(fèi)資助政策。根據(jù)2009年6月河南省知識(shí)1.2 河南省知識(shí)產(chǎn) 權(quán)優(yōu)勢(shì)培育工程產(chǎn)權(quán)局對(duì)全省專利資助情況的調(diào)查，目前全省18個(gè)省轄市中為了提高企業(yè)、區(qū)城運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平,除了開(kāi)封、信陽(yáng)、周口3個(gè)市外，其余15個(gè)省轄市均設(shè)立了形成中國(guó)煤化工，2006年河南省知識(shí)專利申清資助資金，其中鄭州、洛陽(yáng)兩市年資助金額均在100產(chǎn)權(quán)局YH全省聯(lián)合實(shí)施了“河萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)以上。從縣、區(qū)一級(jí)專利申請(qǐng)資助資金南省知CNMHG總體目標(biāo)是:通過(guò)5收稿日期: 2009 -09 -22,修回日期: 2009-12 -31基金項(xiàng)目:河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“ 河南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)戰(zhàn)略研究" (008BFX00)178張穎舉:河南省專利資助政策效應(yīng)實(shí)證分析年的努力，力爭(zhēng)到2010年，在我省支柱產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域權(quán)優(yōu)勢(shì)區(qū)域。 河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育工程實(shí)施情況如表2。和中原城市群中形成40家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和20個(gè)知識(shí)產(chǎn)表2 2006- -2007 年河南知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育工程實(shí)施情況表實(shí)施時(shí)間項(xiàng)目名稱支持對(duì)象支持力度實(shí)施效果培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)2000 年10月金龍鍋管等10家企業(yè)給予每家企業(yè)25萬(wàn)元的2007 年，10家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)共申請(qǐng)專利574件,其被認(rèn)定為河南省首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)|資金獎(jiǎng)勵(lì)。中發(fā)明專利申請(qǐng)10件,同比增長(zhǎng)15.0%.企業(yè)。2006年10月|培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)區(qū)坡2007 年10月長(zhǎng)葛市等6個(gè)縣(市)給于每 個(gè)區(qū)城20萬(wàn)元的200 年，河南省初步認(rèn)定的長(zhǎng)葛等6個(gè)首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)被認(rèn)定為首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)區(qū)城資金獎(jiǎng)勵(lì)。勢(shì)區(qū)域，共申請(qǐng)專利1946件，占全省縣(市)級(jí)專利申請(qǐng)的27.6%，專利申請(qǐng)同比增長(zhǎng)35.0%，其中發(fā)明專利申請(qǐng)452件，同比增長(zhǎng)68.0%資料來(lái)源:根據(jù)2008年2月29日<郭民生同志在全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作會(huì)議上的講話)整理從表中我們可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育工程的實(shí)施使發(fā)明專利申請(qǐng)量大幅 上升。河南省專利資助政策實(shí)施前的-批龍頭企業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)縣市和高新區(qū)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的2001 年發(fā)明專利申請(qǐng)量為743件,實(shí)施的當(dāng)年即2002年發(fā)明能力得到了大幅提升，涌現(xiàn)了一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名專利申請(qǐng)已增至 876件, 2008 年發(fā)明專利申諸達(dá)4833件,是品牌、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)2001 年發(fā)明專利申請(qǐng)量的6.5倍。培育工程初見(jiàn)成效。圖2顯示的是2002年資助政策實(shí)施之后發(fā)明專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率，最低增長(zhǎng)率為17.0% (2003 年)，最高增長(zhǎng)率為2專利資助政策效應(yīng)分析68.1% (2008 年)，實(shí)施7年來(lái)年平均增長(zhǎng)率達(dá)31.7%。河南專利費(fèi)資助政策和培優(yōu)工程實(shí)施以后，起到了立竿見(jiàn)影的功效，專利申請(qǐng)量和授權(quán)量自2002年后一直保持較高80.0%的增長(zhǎng)速度，但是，由于政策本身存在漏洞，并沒(méi)有完全實(shí)70.0%60%現(xiàn)政策的預(yù)期目標(biāo)。50.0%在數(shù)據(jù)的選取上，本節(jié)數(shù)據(jù)如未加說(shuō)明，都來(lái)自于國(guó)家40.0%知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字。30.0%2.1專利總申請(qǐng)量、 總授權(quán)量大幅上升河南實(shí)施專利資助活動(dòng)以來(lái)，起到了立竿見(jiàn)影的功效，三種專利總申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)。2002年2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年圖22002- -2008 年發(fā)明專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率但申請(qǐng)專利的目的是為了獲得專利授權(quán),而經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查以后，合乎專利實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性的技術(shù)才可以獲得授權(quán)。所以，專利授權(quán)量與申請(qǐng)量的比率可以反映專利申請(qǐng)的質(zhì)量。因?yàn)閷＠麑彶樾枰?jīng)過(guò)-定的程序，88.8844441144f從提出專利申請(qǐng)到得到國(guó)家專利授權(quán)要有一定的時(shí)間周期,一般發(fā)明專利需要3年。在考慮授權(quán)時(shí)滯的情況下，我們提團(tuán)1河南省 19959- -2008 年專利總申請(qǐng)量出一個(gè)年度授權(quán)量與申請(qǐng)量比率的公式，以此來(lái)衡量發(fā)明專從圖1可以看出，河南從2002年采取專利申請(qǐng)費(fèi)資助的利申請(qǐng)的質(zhì)量變化。激勵(lì)措施以后，對(duì)河南省專利申諸量的增長(zhǎng)有很大的促進(jìn)作授權(quán)量與申請(qǐng)量比率= (N+3)年份的授權(quán)量/N年份用。從2004年開(kāi)始，河南省連續(xù)5年保持了20%以上的專利的申請(qǐng)量申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率,其中2005年、2006年、2007年、2008年的增經(jīng)過(guò)整理和計(jì)算，我們得出了1995 - 2005年河南發(fā)明專長(zhǎng)率分別為42.1%、28.5%、29.3%、23.4%，均高于同期利授權(quán)量與申請(qǐng)量比率(如圖3)。全國(guó)平均增長(zhǎng)率。2006年，全省年專利申請(qǐng)量首次突破1萬(wàn)件, 2008年全省年專利申請(qǐng)量達(dá)到18411件。專利資助政策實(shí)施以來(lái),不但申請(qǐng)量大幅攀升,授權(quán)量也隨之大漲, 2002- -2008 年專利授權(quán)量年平均增長(zhǎng)率達(dá)200%26.9%，其中2006年、2007年、2008年的增長(zhǎng)率分別為中國(guó)煤化工39.9%、33.5%、30. 5%。專利資助政策實(shí)施前一年即20010.0%年的授權(quán)量為2582件, 2008年已飆升至9133件。MYHCNMHG2002年2003年2004年205年2.2發(fā)明專利申請(qǐng) “質(zhì)量齊升”我省及各地市出臺(tái)的專利資助政策主要面向發(fā)明專利,囝31995- 2005 年河南發(fā)明專利授權(quán)量與申請(qǐng)量比率實(shí)踐表明，該政策對(duì)發(fā)明專利的申請(qǐng)起到了明顯的引導(dǎo)作用，以2002年為界限，專利資助政策實(shí)施以前，發(fā)明專利授張穎舉:河南省專利資助政策效應(yīng)實(shí)證分析179權(quán)量與申請(qǐng)量比率年平均數(shù)為29.4%,實(shí)施以后，發(fā)明專利專 利從開(kāi)始申請(qǐng)直到權(quán)利終止，總成本肯定要大于85900元。授權(quán)量與申請(qǐng)量比率年平均數(shù)為42.5%，兩者相差13.1%。河南省實(shí)行的專利資助政策規(guī)定， 發(fā)明專利申請(qǐng)費(fèi)、審當(dāng)然，在這里有一個(gè)統(tǒng)計(jì)年份不均衡的問(wèn)題，為了更精確，查費(fèi)、維持費(fèi)按不低于實(shí)際發(fā)生額50%的比例資助。該規(guī)定我們以實(shí)施前四年和實(shí)施后四年的平均數(shù)據(jù)進(jìn)行更精確的對(duì)表明， 政府至少負(fù)擔(dān)了一項(xiàng)發(fā)明專利各種費(fèi)用總成本的50%，比，1998- -2001 年發(fā)明專利授權(quán)量與申請(qǐng)量比率年平均數(shù)為即一件發(fā)明專利從開(kāi)始 申請(qǐng)直到權(quán)利終止，可以享受到政府34. 9%, 2002- 2005年發(fā)明專利授權(quán)量與申請(qǐng)量比率年平均至紗42850元的資助。河南這個(gè)發(fā)明專利資助力度在國(guó)內(nèi)都數(shù)為42.5%，兩者仍相差7.6%。這說(shuō)明專利資助政策實(shí)施處于領(lǐng)先水平， 我們以開(kāi)展專利資助較早、資助政策較為成后，發(fā)明專利申請(qǐng)的質(zhì)量有明顯提升。熟先進(jìn)的上海為例進(jìn)行比較，上海市提供的補(bǔ)貼項(xiàng)目包括專2.3專利產(chǎn) 出結(jié)構(gòu)并無(wú)實(shí)質(zhì)變化，發(fā)明專利比例依舊偏低利申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、發(fā)明專利授權(quán)費(fèi)用(含專利登記費(fèi)、印河南省專利資助政策的一個(gè)重要政策目標(biāo)是改善河南省花稅、 維持費(fèi)、授權(quán)當(dāng)年及授權(quán)后第二年、第三年年費(fèi))，一三種專利授權(quán)的比例，尤其是提升發(fā)明專利的比例，但政策件發(fā)明專利從開(kāi)始申請(qǐng)直到權(quán)利終止政府總資助額度為6305實(shí)施七年之后河南省專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)并無(wú)實(shí)質(zhì)變化( 如圖4)。元，只占發(fā)明專利各種費(fèi)用總成本的7.3%。從專利資助金額方面，我們可以看出河南專利資助力度較大，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)1995- 2001年河南省專利結(jié)構(gòu)陽(yáng)2002 -2008年河南省專利結(jié)構(gòu)圖明專利的激勵(lì)作用就比較強(qiáng)。外展學(xué)科發(fā)明專利外夏設(shè)計(jì)專利名3.2資助方 式科學(xué)I《河南省專利申請(qǐng)資助資金管理辦法》第五條規(guī)定:專利申請(qǐng)資助的范圍包括發(fā)明專利申請(qǐng)費(fèi)、發(fā)明專利申請(qǐng)審查費(fèi)、發(fā)明專利申請(qǐng)維持費(fèi)、發(fā)明專利申請(qǐng)代理費(fèi)，以上費(fèi)用中,發(fā)明專利申請(qǐng)代理費(fèi)的資助額為每件300元，其它費(fèi)用按不實(shí)用新型專利低于實(shí)際發(fā)生額50%的比例資助。對(duì)于要求優(yōu)先權(quán)的專利申78%___63%_請(qǐng),其在先申請(qǐng)已享受本辦法資助的，在后專利申請(qǐng)不予資圖4河南專利資 助政策實(shí)施前后三種專利比例結(jié)構(gòu)圖助。專利申請(qǐng)資助分兩次進(jìn)行,第一次為提出專利申請(qǐng)時(shí)，對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)費(fèi)、發(fā)明專利申請(qǐng)審查費(fèi)、發(fā)明專利申請(qǐng)代經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)和整理，我們計(jì)算出專利費(fèi)資助政策實(shí)施之前理費(fèi)的資助; 第二次為授予專利權(quán)時(shí)，對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)維持七年(1995 -2001) 總專利授權(quán)量為13641, 發(fā)明專利、實(shí)用費(fèi)的資助。新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利所占比例分別為5%、78%、17%.該規(guī)定表明河南省的專利資助方式是以實(shí)際發(fā)生費(fèi)用按專利資助實(shí)施之后七年(2002- 2008 年)總專利授權(quán)量為比例進(jìn)行持續(xù)資助， 重點(diǎn)在于資助授權(quán)后階段的費(fèi)用。這就33989,其中發(fā)明專利所占比例為8%，變化不大;實(shí)用新型與企業(yè)的利益結(jié)合了起來(lái)，企業(yè)只有申請(qǐng)了有價(jià)值的專利,專利為63%，大幅下降了15%，而外觀設(shè)計(jì)專利則至29%，才有維持的動(dòng)力， 只有持續(xù)維持了才能得到政府資助。這就提高了14%。從數(shù)據(jù)中我們可以看出河南省專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)并避免了 個(gè)別省市實(shí)行-次性專 利補(bǔ)貼出現(xiàn)的“申請(qǐng)泡沫”，即沒(méi)有明顯優(yōu)化，反而在一定程度上因?yàn)橥庥^設(shè)計(jì)專利的急劇-些投機(jī)取巧的人為了獲取一次性專利資助費(fèi)而申請(qǐng)低質(zhì)量攀升而存在著一一定的泡沫成分。 為了驗(yàn)證該結(jié)論的準(zhǔn)確性，的專利之后， 不再繳納年費(fèi),對(duì)本來(lái)就很緊缺的國(guó)家專利行我們?cè)唧w年份進(jìn)行比較分析，我們選擇專利費(fèi)資助政策政資 源和財(cái)政資金造成了極大的浪費(fèi)。實(shí)施前一年的2001年和實(shí)施后的最近年份2008年為代表，以實(shí)際發(fā)生費(fèi)用按比例進(jìn)行持續(xù)資助的方式，在鼓勵(lì)發(fā)2001年發(fā)明專利所占比例為6.7%, 2008年發(fā)明專利所占比明創(chuàng)造，提高專利申請(qǐng)質(zhì)量方面發(fā)揮了積極的促進(jìn)作用。體例為7.3%，實(shí)施七年比例變化不大，發(fā)明專利比例偏低的局現(xiàn)了專利資助政策的制度定位，即發(fā)明創(chuàng)造的助推器和潤(rùn)滑面沒(méi)有明顯改觀。劑，并且讓專利回歸到了商業(yè)化的本位,即實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值,綜合以上數(shù)據(jù)，我們得出如下結(jié)論:河南專利資助政策接受市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰。促進(jìn)了河南省總專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的增長(zhǎng)，明顯改變了河3.3 資助重點(diǎn)突出南企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量，但河南專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不河南省專利資助政策只資助屬于河南省重點(diǎn)發(fā)展的高技合理、發(fā)明專利比例偏低的局面并沒(méi)有明顯改觀。- -方面有術(shù)領(lǐng)域和支柱產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的發(fā)明專利及少數(shù)符合規(guī)定的實(shí)用科技發(fā)展規(guī)律自身的因素，另一方面也說(shuō)明專利資助政策還新型 專利和外觀設(shè)計(jì)專利，資助重點(diǎn)是具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的需要持續(xù)實(shí)施，并且應(yīng)在資助對(duì)象和范園上有所調(diào)整。大型企業(yè)和重點(diǎn)區(qū)域。這種“ 收攏拳頭，重點(diǎn)出擊”的政策，3河南省專利資助政策政策設(shè)計(jì)的成功之處旨在把知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力強(qiáng)的大型企業(yè)作為轉(zhuǎn)變專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)的突破口，期望它們轉(zhuǎn)變專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)以后，帶動(dòng)全省企業(yè)向3.1 資助力度大更優(yōu)良的專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。河南的專利資助政策從本質(zhì)講在專利各種費(fèi)用的總成本中，授權(quán)前的申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、是- -種不平衡發(fā)展政策，它是在財(cái)政資助資金有限的情況下，登記費(fèi)和授權(quán)后的維持費(fèi)占專利申請(qǐng)成本的主要部分。根據(jù)根據(jù)不同專利和不同產(chǎn)業(yè)的 “投入一產(chǎn)出”效果，為提高資目前我國(guó)實(shí)施的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，就發(fā)明專利而言，申諸費(fèi)、源配置效率，保證知識(shí)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)，集中有限的財(cái)力，采審查費(fèi)、登記費(fèi)三項(xiàng)收費(fèi)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分別是900元、2500元、取重中國(guó)煤化工財(cái)政投入上對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)205元，總額為3605元人民幣。而發(fā)明專利授權(quán)后，1-3年進(jìn)行侖來(lái)說(shuō)，這種模式的優(yōu)每年的年費(fèi)為900元，4~6年每年年費(fèi)為1200元，此后，每點(diǎn)在于YHC N M H G集聚效益。由于大企業(yè)3年提高一次收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)[2]。的諸多優(yōu)勢(shì)，如研學(xué)的技術(shù)刀重，成熟的市場(chǎng)，完善的法人如果-一項(xiàng)技術(shù)有良好的市場(chǎng)盈利價(jià)值,企業(yè)一直繳費(fèi)直治理結(jié)構(gòu)， 加上政府的重點(diǎn)扶持與資助，使他們?cè)谔岣邔＠綄＠麢?quán)終止，20 年內(nèi)的年費(fèi)共計(jì)82300元。即，一件發(fā)明申 請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量方面比中小企業(yè)更加顯著,政策效應(yīng)更加明180張穎舉:河南省專利資助政策效應(yīng)實(shí)證分析顯。實(shí)踐表明，在短期內(nèi)這種重點(diǎn)傾向政策效果明顯。2007利兼顧實(shí)用新 型專利和外觀設(shè)計(jì)專利,但由于具體辦法規(guī)定年，10家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)共申請(qǐng)專利574件，其中發(fā)明專模糊和操作性不強(qiáng)， 比如“對(duì)促進(jìn)本領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新利申請(qǐng)110件,同比增長(zhǎng)120%，洛陽(yáng)軸研、瑞貝卡、科龍電有突 出作用的實(shí)用新型專利和獲得較高市場(chǎng)知名度的外觀設(shè)器三家企業(yè)年申請(qǐng)專利均超過(guò)百件; 6個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)區(qū)域計(jì)專利” 在認(rèn)定方面就非常模糊，導(dǎo)致相當(dāng)比例不符合規(guī)定年申請(qǐng)全部突破200件,共申請(qǐng)專利1946件,其中發(fā)明專利的實(shí)用新型 專利和外觀設(shè)計(jì)專利也能得到資助，不僅浪費(fèi)寶申請(qǐng)452件，同比增長(zhǎng)68. 0%，資源優(yōu)勢(shì)初步顯現(xiàn)[”。貴的財(cái)政資助，更導(dǎo)致了“劣幣驅(qū)逐良幣”的負(fù)面效應(yīng)。因此需要調(diào)整目前整齊劃一式的資助辦法，建立梯度資4河南省專利資 助政策需要優(yōu)化的兩個(gè)方面助標(biāo)準(zhǔn)。所謂梯度資助標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)不同專利類型不同產(chǎn)業(yè)4.1擴(kuò)大資 助范圍類型予以差別性資助。首先在資助專利類型上，提高發(fā)明專雖然專利資助政策實(shí)施后專利申請(qǐng)量和授權(quán)量大幅攀升，利資助標(biāo)準(zhǔn)， 降低或者取消實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)資助;但專利結(jié)構(gòu)不合理、發(fā)明專利比例總體偏低事實(shí)沒(méi)有明顯改其欺， 區(qū)別國(guó)家和河南省重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)和一般產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專觀,說(shuō)明資助政策的目的還沒(méi)有完全達(dá)到，這里邊有固然有利資助標(biāo)準(zhǔn); 再次，建立重大技術(shù)項(xiàng)目的專利申請(qǐng)基金和開(kāi)研發(fā)規(guī)律的因素，但制度本身的某些缺陷，也限制了專利結(jié)發(fā)基金， 加大對(duì)試點(diǎn)單位、重點(diǎn)工作單位的資助力度。構(gòu)的顯著改善。該政策的一個(gè)重要缺陷是資助范圍有限:資總之，應(yīng)通過(guò)一系列政策優(yōu)化措施，充分發(fā)揮財(cái)政杠桿助范園僅限于省重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利及少數(shù)符合規(guī)定的功能， 使專利申請(qǐng)資助資金在促進(jìn)全省專利申請(qǐng)量提升、專實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利;并且資助重點(diǎn)是大型優(yōu)勢(shì)企利申 請(qǐng)質(zhì)量核結(jié)構(gòu)改善中發(fā)揮更大的作用，從而引導(dǎo)各類市業(yè)和優(yōu)勢(shì)區(qū)域。但有限領(lǐng)域有限數(shù)量企業(yè)的專利增長(zhǎng)潛力有場(chǎng)主體形成 “創(chuàng)新一知識(shí)產(chǎn) 權(quán)保護(hù)一-高 額利益回報(bào)一限，理性的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的增長(zhǎng)以技術(shù)研發(fā)能力的提再創(chuàng)新” 的良性循環(huán)，盡快實(shí)現(xiàn)河南知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省目標(biāo)。商、技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)和市場(chǎng)需求的分析為基礎(chǔ)的;如果僅靠提高資助和獎(jiǎng)勵(lì)額度來(lái)推動(dòng)個(gè)別企業(yè)和局部地區(qū)專利申請(qǐng)的參考文獻(xiàn):快速增長(zhǎng)，其結(jié)果必定催生專利申請(qǐng)泡沫，泡沫效應(yīng)下的專[1] 張曉燕河南省針對(duì)全省專利資助情況進(jìn)行調(diào)研[N]. 2009 -利產(chǎn)出不僅不能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，反而產(chǎn)生大量“垃圾專利”，06-01.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站http: //www. sipo. gov. cn/dtz/henan/xxdu/ywd/200906/20090601_ 462701. htm.阻礙技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)福利。要根本改變總體專利結(jié)構(gòu)，就需要擴(kuò)大受資助的群體和[2]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.調(diào)整后的專利收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)事項(xiàng)公告[R]. 2001 -01 -15.產(chǎn)業(yè)范圍，通過(guò)擴(kuò)大受資助面的方式激勵(lì)產(chǎn)出更多的專利發(fā)[3]郭民生.謀劃河南未來(lái)發(fā)展新優(yōu)勢(shì)一河南省 知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育明。首先,受資助的群體應(yīng)擴(kuò)大為河南省內(nèi)注冊(cè)的所有團(tuán)體工程的啟示[J].創(chuàng)新科技, 2008 (1).和和具有河南戶籍的個(gè)人;其次，受資助的產(chǎn)業(yè)范圍應(yīng)擴(kuò)大為所有產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然，為了突出產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向功能，對(duì)不同作者簡(jiǎn)介: 張穎舉(1980-), 男，河南舞陽(yáng)人，講師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利資助可以在資助標(biāo)準(zhǔn)方面拉開(kāi)檔次。公共政策分析。4.2建立梯度資助標(biāo)準(zhǔn)如前所述，河南省的專利資助政策雖然起步較晚，但政(本文責(zé)編:彭統(tǒng)序)策設(shè)計(jì)起點(diǎn)較高，專利資助目標(biāo)非常明確:重點(diǎn)資助發(fā)明專(上接第176頁(yè))知識(shí)，又激活了具有整個(gè)集群特性的默會(huì)性知識(shí)，從而使集主要原因是知識(shí)溢出的地理集聚而不是生產(chǎn)活動(dòng)的地理集群內(nèi)企業(yè)及整個(gè)集群區(qū)獲得-種特殊的持續(xù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)4。聚。在集群內(nèi)部，知識(shí)溢出機(jī)制的存在以及非正式交流網(wǎng)絡(luò)的形成，強(qiáng)化了相關(guān)行為主體間的知識(shí)整合與碰撞效應(yīng)，激參考文獻(xiàn):發(fā)和聚集了集群內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng)，使集群在有限的空間內(nèi)積[1]王宏起，王雪原.基于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的科技計(jì)劃聚高密度的創(chuàng)新活動(dòng)。支持策略[J].科研管理, 2008 (5): 53-59.3.23知識(shí)溢出 有助于激活集群內(nèi)部的默會(huì)性知識(shí),形成集[2] 張鐵山，趙光.集群對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響分析[].群區(qū)獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。集群內(nèi)部的默會(huì)性知識(shí)包括具有成員中國(guó)科技論壇，2009 (1): 31 -35.企業(yè)自身特性的默會(huì)知識(shí)和具有集群特性的默會(huì)知識(shí)。企業(yè);3]朱秀梅，等基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)溢出傳導(dǎo)機(jī)制研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2006 (5): 47-51.只有有效地積累和激活其默會(huì)知識(shí),才能獲取持續(xù)的創(chuàng)新優(yōu)[4]李琳.產(chǎn)業(yè)集群中的知識(shí)溢出及其區(qū)城競(jìng)爭(zhēng)力提升效應(yīng)[J].勢(shì)。由于企業(yè)之間組織慣例、知識(shí)嵌人載體、組織文化與成西北民族大學(xué)學(xué)報(bào)，2006 (1): 31-34, 98.長(zhǎng)路徑方面的差異，使得外部組織對(duì)特定企業(yè)內(nèi)部具有自身特性的默會(huì)性知識(shí)難以模仿與吸收。在集群內(nèi)部，由于成員作者簡(jiǎn)介>劉和東(1971-).男，安徽廬江人，南京大學(xué)管理學(xué)院企業(yè)間的交互作用、相互依賴性與共同利益的慣例化而形成工商地十后聲言T業(yè)七學(xué)好弦管雷*院副教授，碩士生導(dǎo)師，集群水平的共同理解。這種集群水平的共同理解或稱為集群主要研中國(guó)煤化工”特有的系統(tǒng)知識(shí)的形成，不僅使集群內(nèi)企業(yè)間的默會(huì)性知識(shí)TYHCNMHG(本文責(zé)編:熊俊)溢出變得容易，而且還提高了群內(nèi)企業(yè)對(duì)其他企業(yè)的默會(huì)性知識(shí)的理解與吸收能力。這樣,既激活了特定企業(yè)的默會(huì)性